证券时报多媒体数字报

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●本次股改限售股上市流通数量为2,357,080股

  ●本次股改限售股上市流通日为2016年3月16日

  ●本次上市后股改限售流通股剩余数量为992,200股

  一、股权分置改革方案的相关情况

  (一)公司股改于2008年3月21日经相关股东会议通过，以2008年11月18日作为股权登记日实施，于2008年11月20日实施后首次复牌。

  (二) 公司股权分置改革方案无追加对价安排。

  二、股改限售股持有人关于本次上市流通的有关承诺及履行情况

  公司非流通股股东承诺，将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。除此之外，公司控股股东西安航空发动机(集团)有限公司（改革实施前为潜在非流通股股东）还承诺，其持有的在股权分置改革暨重大资产重组过程中认购及受让的股份，自股权分置改革方案实施后首个交易日起36个月内不上市交易。同时，西航集团承诺自2011年11月20日起，通过上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。公司所有非流通股股东均严格按照股权分置改革时所做的相关承诺履行。

  三、股改实施后至今公司股本数量和股东持股变化情况

  (一)股改实施后至今，发生的分配、转增的股本结构变化情况：

  2011年4月21日召开的公司2010年年度股东大会审议通过公司2010年年度资本公积金转增股本方案:以2010年12月31日总股本544,786,618股为基数，向全体股东每10股转增10股，即每股转增1股，共计转增股本544,786,618股（每股面值1元），转增后公司总股本为1,089,573,236股。详情请见公司于2011年4月22日发布的《西安航空动力股份有限公司2010年年度股东大会决议公告》。

  (二)股改实施后至今，发生过除分配、转增以外的股本结构变化情况：

  公司2010年1月5日完成非公开发行股票10,245万股，导致总股本变化。详情请见公司于2010年12月28日发布的《西安航空动力股份有限公司非公开发行限售股份上市流通提示性公告》。非公开发行股票锁定期结束，于2011年1月5日上市流通。

  2013年1月23日，公司启动发行股份购买资产暨募集配套资金项目。2014年5月15日公司收到中国证券监督管理委员会的核准批复。公司于2014年6月30日在中国证券登记结算责任有限公司上海分公司办理完成发行股票687,464,412股购买资产及非公开发行股票171,681,102股募集配套资金相关股份登记工作。登记完成后公司总股本为1,948,718,750股。详情请见公司于2014年7月1日发布的《西安航空动力股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》。公司于2015年6月25日发布《发行股份购买资产并募集配套资金限售股上市流通公告》，合计解除限售股份数量为278,919,839股，占总股本14.31%，上市流通日期为2015年7月1日。

  (三) 股改实施后至今，各股东持有限售流通股的比例的变化情况：

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  因公司2010 年1 月5 日完成非公开发行股票102,450,000 股,使公司总股本达到544,786,618 股,导致股东持有限售流通股的比例发生变化。

  由于公司以 2010 年 12 月 31 日总股本 544,786,618 股为基数，向全体股东每 10 股转增 10 股，即每股转增 1 股，共计转增股本 544,786,618 股,导致总股本变为1,089,573,236 股。

  2014年6月30日公司完成发行股份购买资产暨募集配套资金项目，发行股票687,464,412股购买资产及非公开发行股票171,681,102股。所以截至有限售流通股上市流通日公司总股本为1,948,718,750股。

  除上表情况外，公司无因股权拍卖、转让和其他非交易过户等导致的股东持股比例变化情况。

  *：股东名称后带有"*"的股东，其尚存在与西安航空发动机（集团）有限公司就解决垫付股份偿还的问题。根据《西安航空发动机（集团）有限公司与吉林长白山国家级自然保护区管理局偿还垫付股份协议书》，吉林长白山国家级自然保护区管理局于 2015 年 8 月 3 日归还了由西安航空发动机（集团）有限公司为其垫付的股份113,640股。

  四、大股东占用资金的解决安排情况

  公司不存在大股东占用资金。

  五、保荐机构核查意见

  公司股权分置改革保荐机构为：安信证券股份有限公司。

  保荐机构核查意见为：中航动力相关股东已履行了股改中做出的承诺，上市公司董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定。

  六、本次限售流通股上市情况

  (一)本次限售流通股上市数量为2,357,080股；

  (二)本次限售流通股上市流通日为2016年3月16日；

  (三)本次限售流通股上市明细清单

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  (四)本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：

  本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致。

  (五)此前限售流通股上市情况：

  公司于 2009 年 11 月 30 日第一次安排有限售条件（仅限股权分置改革形成）的流通股上市，数量为 25,377,436 股；

  公司于 2010 年 5 月 31 日第二次安排有限售条件 （仅限股权分置改革形成） 的流通股上市，数量为851,706 股；

  公司于 2010 年 11 月 30 日第三次安排有限售条件（仅限股权分置改革形成）的流通股上市，数量为 1,350,901 股；

  公司于 2011 年 8 月 17 日第四次安排有限售条件 （仅限股权分置改革形成） 的流通股上市，数量为562,012 股；

  公司于 2011 年 11 月 21 日第五次安排有限售条件（仅限股权分置改革形成）的流通股上市，数量为 580,099,220 股；

  公司于 2012 年 3 月 16 日第六次安排有限售条件 （仅限股权分置改革形成） 的流通股上市，数量为797,180 股；

  公司于 2012 年 11月30 日第七次安排有限售条件 （仅限股权分置改革形成） 的流通股上市，数量为2,540,000股；

  本次有限售条件的流通股2,357,080 股上市为公司第八次安排有限售条件（仅限股权分置改革形成）的流通股上市。

  七、本次股本变动结构表

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  八、上网公告附件

  保荐机构核查意见书

  中航动力股份有限公司

  董事会

  2016年3月10日