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  嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金或基金)根据2011年6月9日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》(证监许可[2011]906号)核准进行募集。本基金基金合同于2011年8月1日起生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。

  重要提示

  投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

  本摘要所载内容截止日为2016年2月1日,有关财务数据和净值表现(未经审计)截止日为2015年12月31日(特别事项注明截止日除外)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  1.基本情况

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  嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。

  嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。

  (二)主要人员情况

  1.基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

  邓红国先生,董事长,硕士研究生,中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副处长;中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员;中国银监会银行监管三部副主任、四部主任;中诚信托有限责任公司董事长、党委书记、法定代表人。2014年12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

  赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

  苗菁先生,董事,学士学位,中共党员。曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目经理、投资管理部业务经理;2004年3月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务经理、副经理、经理、投资总监兼投资管理部经理;现任中诚信托有限责任公司投资总监、副总经理、公司党委委员。

  Bernd Amlung先生,董事,德国籍,德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自1989年起加入德意志银行以来,曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理公司(Deutsche Asset & Wealth Management, London)全球战略与业务发展部负责人,MD。

  Mark Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD。

  韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。

  王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

  张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

  汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

  朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

  穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

  龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

  曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

  宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理公司,历任督察员和公司副总经理。

  王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

  邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

  李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

  2、基金经理

  (1)现任基金经理

  何如女士,硕士研究生,9年证券从业经历。曾任职于IA克莱灵顿投资管理公司(IA-Clarington Investments Inc )、富兰克林坦普顿投资管理公司(Franklin Templeton Investments Corp.)。2007年6月加入嘉实基金管理有限公司,任产品管理部高级产品经理职位,负责指数产品及ETF创新产品的设计与开发、指数研究及产品管理工作;2012年9月加入指数投资部,先后担任基金经理助理、基金经理职位。2014年5月9日至今任嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接基金经理,2014年6月13日至今任嘉实中证主要消费ETF基金经理,2014年6月13日至今任嘉实中证医药卫生ETF基金经理,2014年6月20日至今任嘉实中证金融地产ETF基金经理,2015年8月6日至今任嘉实中证金融地产ETF联接基金经理,2016年1月5日任嘉实沪深300ETF、嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉实深证基本面120ETF、嘉实H股指数(QDII-LOF)、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、嘉实基本面50指数(LOF)、嘉实中证500ETF基金经理、嘉实中证500ETF联接以及本基金基金经理。

  (2)历任基金经理

  2014年3月11日至2016年1月5日,杨宇先生任本基金基金经理。

  2011年8月1日至2014年3月11日,杨阳先生任本基金基金经理。

  3、股票投资决策委员会

  本基金采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼公司首席投资官(股票业务)邵健先生,公司总经理赵学军先生,公司研究部总监陈少平女士,资深基金经理邹唯先生、邵秋涛先生、胡涛先生,定量投资部负责人张自力先生。

  上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基本情况

  名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

  住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期:1983年10月31日

  注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

  法定代表人:田国立

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

  托管部门信息披露联系人:王永民

  传真:(010)66594942

  中国银行客服电话:95566

  (二)基金托管部门及主要人员情况

  中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

  (三)证券投资基金托管情况

  截至2015年12月31日,中国银行已托管418只证券投资基金,其中境内基金390只,QDII基金28只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1.直销机构

  (1)嘉实基金管理有限公司直销中心

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  (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

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  (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

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  (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

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  (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

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  (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

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  (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

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  (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

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  (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

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  2.代销机构

  (1)中国工商银行股份有限公司

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  (2)中国农业银行股份有限公司

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  (3)中国银行股份有限公司

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  (4)交通银行股份有限公司

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  (5)中信银行股份有限公司

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  (6)上海浦东发展银行股份有限公司

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  (7)中国民生银行股份有限公司

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  (8)中国邮政储蓄银行股份有限公司

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  (9)华夏银行股份有限公司

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  (10)平安银行股份有限公司

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  (11)宁波银行股份有限公司

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  (12)上海农村商业银行股份有限公司

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  (13)北京农村商业银行股份有限公司

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  (14)青岛银行股份有限公司

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  (15)徽商银行股份有限公司

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  (16)浙商银行股份有限公司

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  (17)东莞银行股份有限公司

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  (18)杭州银行股份有限公司

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  (19)临商银行股份有限公司

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  (20)温州银行股份有限公司

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  (21)江苏银行股份有限公司

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  (22)渤海银行股份有限公司

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  (23)深圳农村商业银行股份有限公司

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  (24)洛阳银行股份有限公司

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  (25)乌鲁木齐商业银行股份有限公司

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  (26)烟台银行股份有限公司

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  (27)浙江稠州商业银行股份有限公司

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  (28)东莞农村商业银行股份有限公司

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  (29)天津银行股份有限公司

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  (30)河北银行股份有限公司

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  (31)江苏江南农村商业银行股份有限公司

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  (32)包商银行股份有限公司

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  (33)苏州银行股份有限公司

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  (34)杭州联合农村商业银行股份有限公司

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  (35)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

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  (36)和讯信息科技有限公司

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  (37)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

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  (38)深圳众禄金融控股股份有限公司

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  (39)上海天天基金销售有限责任公司

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  (40)上海好买基金销售有限公司

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  (41)杭州数米基金销售有限公司

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  (42)上海长量基金销售投资顾问有限公司

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  (43)浙江同花顺基金销售有限公司

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  (44)北京展恒基金销售股份有限公司

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  (45)嘉实财富管理有限公司

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  (46)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

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  (47)万银财富(北京)基金销售有限公司

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  (48)深圳腾元基金销售有限公司

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  (49)中经北证(北京)资产管理有限公司

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  (50)上海汇付金融服务有限公司

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  (51)北京乐融多源投资咨询有限公司

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  (52)上海陆金所资产管理有限公司

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  (53)珠海盈米财富管理有限公司

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  (54)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

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  (55)泉州银行股份有限公司

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  (56)锦州银行股份有限公司

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  (57)浙江乐清农村商业银行股份有限公司

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  (58)天相投资顾问有限公司

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  (59)国泰君安证券股份有限公司

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  (60)中信建投证券股份有限公司

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  (61)国信证券股份有限公司

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  (62)招商证券股份有限公司

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  (63)广发证券股份有限公司

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  (64)中信证券股份有限公司

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  (65)中国银河证券股份有限公司

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  (66)申万宏源证券有限公司

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  (67)兴业证券股份有限公司

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  (68)长江证券股份有限公司

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  (69)安信证券股份有限公司

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  (70)中信证券(浙江)有限责任公司

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  (71)万联证券有限责任公司

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  (72)民生证券股份有限公司

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  (73)国元证券股份有限公司

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  (74)渤海证券股份有限公司

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  (75)华泰证券股份有限公司

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  (76)山西证券股份有限公司

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  (77)中信证券(山东)有限责任公司

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  (78)东吴证券股份有限公司

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  (79)信达证券股份有限公司

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  (80)方正证券股份有限公司

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  (81)长城证券有限责任公司

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  (82)光大证券股份有限公司

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  (83)广州证券股份有限公司

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  (84)东北证券股份有限公司

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  (85)南京证券股份有限公司

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  (86)上海证券有限责任公司

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  (87)新时代证券有限责任公司

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  (88)大同证券有限责任公司

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  (89)国联证券股份有限公司

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  (90)平安证券有限责任公司

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  (91)华安证券股份有限公司

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  (92)财富证券有限责任公司

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  (93)东莞证券股份有限公司

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  (94)中原证券股份有限公司

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  (95)国都证券股份有限公司

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  (96)东海证券股份有限公司

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  (97)恒泰证券股份有限公司

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  (98)国盛证券有限责任公司

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  (99)华西证券股份有限公司

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  (100)申万宏源西部证券有限公司

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  (101)中泰证券有限公司

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  (102)世纪证券有限责任公司

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  (103)第一创业证券股份有限公司

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  (104)金元证券股份有限公司

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  (105)中航证券有限公司

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  (106)德邦证券有限责任公司

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  (107)华福证券有限责任公司

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  (108)华龙证券有限责任公司

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  (109)中国国际金融有限公司

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  (110)上海华信证券有限责任公司

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  (111)华鑫证券有限责任公司

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  (112)瑞银证券有限责任公司

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  (113)中国中投证券有限责任公司

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  (114)中山证券有限责任公司

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  (115)日信证券有限责任公司

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  (116)江海证券有限公司

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  (117)国金证券股份有限公司

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  (118)中国民族证券有限责任公司

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  (119)华宝证券有限责任公司

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  (下转B70版)