证券时报多媒体数字报

  证监会完成公司债检查

  采取11项监管措施

  证监会新闻发言人邓舸昨日表示，2015年9月，证监会部署各证监局对辖区内部分公司债券发行人开展了首次现场检查工作。目前，现场检查工作已全面完成。这次共检查了105家公司，检查发现的问题主要涉及募集资金管理和使用、信息披露、公司治理和内部控制等方面。

  邓舸表示，针对发现的主要问题，证监局共采取行政监管措施11项。其中，6家公司因募集资金挪用、转借他人的问题，被证监局采取出具警示函、责令改正、监管谈话等行政监管措施；4家公司因未披露重大投融资事项的问题，被证监局采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施，1家公司因未披露重大关联企业的问题，被证监局采取出具警示函的行政监管措施。以上行政监管措施均计入诚信档案。针对发现的其他问题，各证监局共采取出具监管关注函等日常监管措施18项。同时，沪深交易所共采取通报批评等纪律处分措施4项，均计入诚信档案，并出具监管函等自律监管措施33项。

  邓舸强调，下一步，证监会将继续加强事中事后监管，进一步建立健全公司债券日常监管体系，深入开展对公司债券发行人的常态化现场检查，促进市场主体归位尽责，更好维护债券市场规范发展，依法保护投资者合法权益。

  而自《公司债券发行与交易管理办法》颁布以来，公司债券规模快速扩大，证券评级业务大幅增长。邓舸表示，为规范证券评级业务活动，督促证券评级机构强化内控合规管理，2015年9月开始，证监会组织北京、天津、上海、深圳证监局联合沪深交易所、中国结算、证券业协会等对取得证券资信评级业务许可的全部7家证券评级机构开展了现场检查。

  检查发现，6家证券评级机构的部分评级项目存在以下问题：一是证券评级机构对同一类对象评级未采用一致的评级标准和工作程序；二是证券评级过程中使用的评级方法、模型与其披露的评级方法、模型不一致；三是证券评级未进行尽职调查或未按规定进行尽职调查；四是评级委员会未按规定要求和业务流程进行评审、决议和确定信用级别；五是未建立复评制度或未按规定开展复评工作；六是未按规定及时出具定期或者不定期跟踪评级报告；七是未按规定勤勉尽责地开展跟踪评级；八是原受托证券评级机构未按规定公布未被发行人采纳的评级结果；九是未按要求管理证券评级业务档案或业务档案不完整。（曾福斌）

  证监会对4宗案件

  作出行政处罚

  证监会新闻发言人邓舸昨日通报了证监会对4宗案件作出行政处罚的情况，其中包括2宗内幕交易案、1宗操纵股票价格案和1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案。

  具体来看，2宗内幕交易案中，李彩霞在办公场所非法获取了烟台新潮实业股份有限公司筹划收购资产的内幕信息，利用该内幕信息买卖“新潮实业”，盈利2182764元，构成内幕交易，证监会决定没收李彩霞违法所得2182764元，并处以违法所得2倍的罚款。蓝色光标董事长赵某某、原证券事务代表徐某，是蓝色光标境外参股公司重大亏损这一内幕信息的知情人。赵文源为赵某某的近亲属并关系密切，且在内幕信息敏感期内与徐某存在联络。在内幕信息敏感期内，赵文源买卖“蓝色光标”，避损金额391130元，构成内幕交易，天津证监局决定没收赵文源违法所得391130元，并处以违法所得1倍的罚款。

  1宗操纵股票价格案中，任斌海操作6个账户，采取连续买卖和在自己实际控制的账户之间进行交易等方式交易“北海港”，非法获利693793元。随后，王如增、钟仁志、任斌海利用16个账户，由任斌海操作，采取连续买卖和在自己实际控制的账户之间进行交易等方式交易“宝泰隆”，王如增非法获利2155162元，钟仁志亏损，任斌海非法获利673784元。上述行为构成操纵股票价格，证监会决定没收任斌海违法所得693793元，并处以违法所得1倍的罚款；没收王如增违法所得2155162元，并处以违法所得1倍的罚款；对钟仁志处以30万元罚款。

  1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案中，袁灵斌、李军二人通过认购华宝信托有限责任公司、山东省国际信托有限公司、云南国际信托有限公司设立的伞形信托计划份额，取得三项伞形信托对应证券账户的控制权，并使用上述3个证券账户通过大宗交易方式买入“东阳光科”。袁灵斌、李军控制上述证券账户在持有东阳光科已发行股份累计达到5%时，未及时报告，也未通知上市公司，并继续通过大宗交易增持“东阳光科”。袁灵斌、李军二人增持“东阳光科”达到5%以后，违法增持的股份数为55256660股。证监会认定以上行为构成信息披露违法及违反法律规定在限制转让期内买卖股票，因此决定责令袁灵斌、李军改正，在收到行政处罚决定书之日起3日内对违法增持情况进行报告和公告；对袁灵斌罚款总计2270万元，对李军罚款总计770万元。（程丹 辛自强）