证券时报多媒体数字报

  基金管理人：华安基金管理有限公司

  基金托管人：中国银行股份有限公司

  二○一六年三月

  重要提示

  华安年年盈定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会2013年6月17日证监许可[2013]783号文核准。本基金的基金合同和招募说明书已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人的互联网网站（www.huaan.com.cn）进行了公开披露。本基金的基金合同自2015年2月3日正式生效。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

  本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险以及定期开放运作方式下特有的申购赎回相关风险和强制关闭风险等等。此外，本基金的投资范围中包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。

  本基金为债券型基金，其预期的风险和预期的收益水平低于股票型基金和混合型基金、高于货币市场型基金，属于证券投资基金中中等风险和收益的品种。

  投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

  投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回基金，基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。

  本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2016年2月3日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年12月31日。

  一、基金的名称

  本基金的名称：华安年年盈定期开放债券型证券投资基金。

  二、基金的类型

  本基金类型：本基金为债券型证券投资基金。运作方式为契约型开放式，存续期限不定期。

  三、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  1、名称：华安基金管理有限公司

  2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31－32层

  3、法定代表人：朱学华

  4、设立日期：1998年6月4日

  5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号

  6、注册资本：1.5亿元人民币

  7、组织形式：有限责任公司

  8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务

  9、存续期间：持续经营

  10、联系电话：（021）38969999

  11、客户服务电话：40088-50099

  12、联系人：王艳

  13、网址：www.huaan.com.cn

  （二）注册资本和股权结构

  1、注册资本：1.5亿元人民币

  2、股权结构

  ■

  （三）主要人员情况

  1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。

  （1）董事会

  朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长，现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人，党总支书记。

  童威先生，博士研究生学历，14年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限责任公司研究发展中心部门总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理，自2015年7月起任华安基金管理有限公司总经理。

  冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁、党委副书记，执行董事（法定代表人）、总裁、党委书记。

  马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海国际信托有限公司监事。

  董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。

  王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理、副总裁，现任国泰君安证券股份有限公司总裁。

  独立董事：

  萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。

  吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。

  夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。

  （2）监事会

  张志红女士，经济学博士。历任上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局机构监管一处处长、上市公司监管一处处长，长城证券有限责任公司副总经理、党委委员、纪委书记、合规总监，现任国泰君安证券总裁助理、投行业务委员会副总裁、华安基金管理有限公司监事会主席。

  陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部副科长、科长，现任上海国际信托有限公司投资管理总部高级经理。

  章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计主管，英国SONOFEC公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资（集团）有限公司财务部经理。

  李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。

  汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。

  赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管理有限公司总经理助理。

  诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。

  （3）高级管理人员

  朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长，现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人、党总支书记。

  童威先生，博士研究生学历，14年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限责任公司研究发展中心部门总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理，自2015年7月起任华安基金管理有限公司总经理。

  章国富先生，博士研究生学历，28年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有限公司副总经理。

  薛珍女士，研究生学历，15年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察长。

  2、本基金基金经理

  孙丽娜女士，硕士研究生，5年债券、基金行业从业经验。曾任上海国际货币经纪公司债券经纪人。2010年8月加入华安基金管理有限公司，先后担任债券交易员、基金经理助理。2014年8月起担任华安日日鑫货币市场基金及华安汇财通货币市场基金、华安七日鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理。2014年10月起同时担任华安现金富利投资基金的基金经理。2015年2月起担任华本基金的基金经理。2015年6月起同时担任华安添颐养老混合型发起式证券投资基金的基金经理。

  贺涛先生，金融学硕士（金融工程方向），18年证券、基金从业经历。曾任长城证券有限责任公司债券研究员，华安基金管理有限公司债券研究员、债券投资风险管理员、固定收益投资经理。2008年4月起担任华安稳定收益债券型证券投资基金的基金经理.2011年6月起同时担任华安可转换债券债券型证券投资基金的基金经理。2012年12月起同时担任华安信用增强债券型证券投资基金的基金经理。2013年6月起同时担任华安双债添利债券型证券投资基金的基金经理、固定收益部助理总监。2013年8月起担任固定收益部副总监。2013年10月起同时担任华安现金富利投资基金、华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金、华安季季鑫短期理财债券型证券投资基金、华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理。2014年7月起同时担任华安汇财通货币市场基金的基金经理。2015年2月起担任本基金的基金经理。2015年5月起担任固定收益部总监。2015年5月起担任华安新回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年9月起担任华安新乐享保本混合型证券投资基金的基金经理。2015年12月起，同时担任华安乐惠保本混合型证券投资基金的基金经理。

  3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：

  朱学华先生，董事长、党总支书记

  翁启森先生，基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理

  杨 明先生，投资研究部高级总监

  许之彦先生，指数投资部高级总监

  贺 涛先生，固定收益部总监、基金经理

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  4、业务人员的准备情况：

  截至2015年12月31日，公司目前共有员工318人（含香港公司7人），其中55.7%具有硕士及以上学位，84%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。

  四、基金托管人

  （一）基本情况

  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期：1983年10月31日

  注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

  法定代表人：田国立

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

  托管部门信息披露联系人：王永民

  传真：（010）66594942

  中国银行客服电话：95566

  （二）基金托管部门及主要人员情况

  中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

  （三）证券投资基金托管情况

  截至2015年12月31日，中国银行已托管418只证券投资基金，其中境内基金390只，QDII基金28只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

  五、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  1、直销机构

  （1）华安基金管理有限公司上海业务部

  地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31层

  电话：（021）38969960

  传真：（021）58406138

  联系人：姚佳岑

  （2）华安基金管理有限公司北京分公司

  地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室

  电话：（010）57635999

  传真：（010）66214061

  联系人：朱江

  （3）华安基金管理有限公司广州分公司

  地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元

  电话：（020）38082891

  传真：（020）38082079

  联系人：林承壮

  （4）华安基金管理有限公司西安分公司

  地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室

  电话：（029）87651812

  传真：（029）87651820

  联系人：翟 均

  （5）华安基金管理有限公司成都分公司

  地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L

  电话：（028）85268583

  传真：（028）85268827

  联系人：张晓帆

  （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司

  地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室

  电话：（024）22522733

  传真：（024）22521633

  联系人：杨贺

  （7）华安基金管理有限公司电子交易平台

  华安电子交易网站：www.huaan.com.cn

  智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

  华安电子交易热线：40088-50099

  传真电话：（021）33626962

  联系人：谢伯恩

  2、代销机构

  （1）中国银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  行长：田国立

  电话：（86）10-66596688

  传真：（86）10-66594568

  客服电话：95566

  网站：www.boc.cn

  （2）交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  电话：（021）58781234

  传真：（021）58408483

  客服电话：95559

  网址：www.bankcomm.com

  （3）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人：王常青

  电话：（010）65183888

  传真：（010）65182261

  客户服务电话：95587

  网址：www.csc108.com

  （4）申万宏源证券有限公司

  注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

  法定代表人：李梅

  电话：（021）33389888

  传真：（021）33388224

  客户服务电话：（021）96250500

  网址：www.sywg.com

  （5）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市广东路689号

  办公地址：上海市广东路689号

  法定代表人：王开国

  电话：（021）23219000

  传真：（021）63410627

  客户服务电话:95553、4008888001

  网址：www.htsec.com

  （6）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址： 上海市银城中路168号上海银行大厦29层

  法定代表人：万建华

  电话：（021）38676798

  传真：（021）38670798

  客户服务电话：400-8888-666

  网址：www.gtja.com

  （7）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  电话：（021）22169999

  传真：（021）62151789

  客户服务电话:95525

  网站：www.ebscn.com

  （8）长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层

  办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层

  法定代表人：黄耀华

  电话：（0755）83516094

  传真：（0755）83516199

  客户服务电话：400-6666-888

  公司网站：www.cgws.com

  （9）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

  法定代表人：牛冠兴

  电话：（0755）82825551

  传真：（0755）82558355

  客户服务电话：4008001001

  网址：www.essence.com.cn

  （10）上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号

  办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号

  法定代表人：龚德雄

  电话：(021) 53519888

  传真：(021) 53519888

  客户服务电话：4008918918

  网址：www.shzq.com

  （11）万联证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19层

  办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19层

  法定代表人：张建军

  电话：（020）37865070

  传真：（020）37865030

  客户服务电话：400-8888-133

  网址：www.wlzq.com.cn

  （12）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：张志刚

  电话：（010）63081000

  传真：（010）63080978

  客户服务电话：400-800-8899

  网址：www.cindasc.com

  （13）新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

  法定代表人：刘汝军

  电话：（010）83561149

  传真：（010）83561094

  客户服务电话：400-698-9898

  网址：www.xsdzq.cn

  （14）联讯证券有限责任公司

  注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

  办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

  法定代表人：徐刚

  客服电话：95564、4008888929

  网址：http://www.Lxzq.com.cn

  （15）中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人：杨宝林

  电话：0532-85022326

  传真：0532-85022605

  客户服务电话：95548

  网址：www.zxwt.com.cn

  （16）齐鲁证券

  注册地址：山东省济南市经七路86号

  办公地址：山东省济南市经七路86号

  法定代表人：李玮

  传真：（0531）68889752

  客户服务电话：95538

  网址：www.qlzq.com.cn

  （17）华安证券股份有限公司

  注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  法定代表人：李工

  电话：（0551）65161691

  传真：（0551）65161600

  客户服务电话：96518

  网址：www.hazq.com

  （18）中国国际金融有限公司

  注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层

  法定代表人：丁学东

  电话：（010）65051166

  传真：（010）65051156

  客户服务电话：（010）65051166

  网址：www.cicc.com.cn

  （19）招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人：李建红

  电话：（0755）83198888

  传真：（0755）83195109

  客户服务电话：95555

  网址：www.cmbchina.com

  （20）中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册地址： 北京市西城区金融大街3号

  办公地址：北京市西城区金融大街3号

  法定代表人：李国华

  客户服务电话：95580

  传真：010-66419824

  网址：www.psbc.com

  （21）浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

  办公地址：杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

  法定代表人：易峥

  电话：0571-88920879

  传真：0571-86800423

  客户服务电话：4008-773-772 0571-88920897

  网址：www.5ifund.com

  （22）北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人：闫振杰

  电话：(+86-10) 400-888-6661

  传真：(+86-10)62020088-8802

  客户服务电话：4008886661

  网址：www.myfp.cn

  （23）北京恒天明泽基金销售有限公司

  地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

  法定代表人：梁越

  客服电话：4008980618

  网址：www.chtfund.com/

  （24）一路财富（北京）信息科技有限公司

  地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

  法定代表人：吴雪秀

  客服电话：4000011566

  网址：www.yilucaifu.com

  （25）海银基金销售有限公司

  注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

  办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

  法定代表人：刘惠

  联系电话： 021-80133888

  传真号码：021-80133413

  客户服务电话: 400-808-1016

  网址: http://www.fundhaiyin.com

  （26）上海汇付金融服务有限公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

  办公地址： 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

  法定代表人：张皛

  联系电话： 021-33323998

  传真号码：021-33323993

  客户服务电话: 400-820-2819

  网址: fund.bundtrade.com

  （27）平安银行股份有限公司

  注册地址：中国深圳市深南中路5047号

  法定代表人：孙建一

  联系电话：（0755）82080387

  传真号码：（0755）82080386

  客户服务电话：95511

  网址：bank.pingan.com

  （28）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

  法定代表人:陈操

  电话:(010)58325395

  传真:(010)58325282

  客户服务电话:400-850-7771

  网址:https://t.jrj.com/

  （29）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼

  法定代表人：汪静波

  电话：021-38600676

  传真：021-38509777

  客户服务电话：400-821-5399

  网址: www.noah-fund.com

  （30）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  电话：021-58788678

  传真：021-58787698

  客户服务电话：400-820-2899

  网址: www.e-rich.com.cn

  （31）海利得基金销售有限公司

  注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法定代表人： 沈继伟

  联系电话： 86-021-50583533

  传真号码： 86-021-50583633

  客户服务电话: 4000676266

  网址: www.leadbank.com.cn

  （32）北京君德汇富投资咨询有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

  办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

  法定代表人：李振

  联系电话：65181028

  传真号码：65174782

  （33）上海联泰资产管理有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

  法定代表人：燕斌

  客户服务电话: 400-046-6788

  网址: www.66zichan.com

  （34）泰信财富投资管理有限公司

  地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

  法定代表人：李静

  客户服务电话:400-168-7575

  网址:www.taixincf.com

  （35）北京乐融多源投资咨询有限公司

  地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

  法定代表人：董浩

  客户服务电话: 400-068-1176

  网址: www.jimufund.com

  （36）深圳富济财富管理有限公司

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室

  办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

  法定代表人：齐小贺

  客户服务电话:0755-83999913

  网址: www.jinqianwo.cn

  （37）上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人：郭坚

  联系人：宁博宇

  联系电话：021-20665952

  传真号码：021-22066653

  （38）大泰金石投资管理有限公司

  注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

  办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

  法定代表人：袁顾明

  联系电话：021-22267987

  传真号码：021-22268089

  网址: www.dtfunds.com/

  （39）珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼

  法定代表人：肖雯

  联系电话：020-89629021

  传真号码：020-89629011

  （40）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

  地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  法定代表人：彭运年

  客户服务电话: 4008909998

  网址: www.jnlc.com

  （41）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  电话：（0755）23835383

  传真：（010）60836029

  客户服务电话：0755-23835888

  网址：www.cs.ecitic.com

  （42）华龙证券有限责任公司

  注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

  办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

  法定代表人：李晓安

  电话：（0931）4890100

  传真：（0931）4890118

  客户服务电话：0931-4890619

  网址：www.hlzqgs.com

  （43）宏信证券有限责任公司

  注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

  办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

  法定代表人:吴玉明

  客服电话: 4008-366-366

  网址: http://www.hxzq.cn

  （44）泉州银行股份有限公司

  注册地址：泉州市云鹿路3号

  办公地址：泉州市云鹿路3号

  法定代表人：傅子能

  联系电话：0595-22551071

  传真号码：0595-22505215

  （二）登记机构

  名称：华安基金管理有限公司

  住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31－32层

  法定代表人：朱学华

  电话：（021）38969999

  传真：（021）33627962

  联系人：赵良

  客户服务中心电话：40088-50099

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市源泰律师事务所

  住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  负责人：廖海

  电话：（021）51150298

  传真：（021）51150398

  联系人：刘佳

  经办律师：刘佳、张兰

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）16层

  办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼

  执行事务合伙人：吴港平

  电话：（021）22288888

  传真：（021）22280000

  联系人：边卓群

  经办会计师：边卓群，蒋燕华

  六、基金的投资目标

  在合理控制风险的前提下，通过主动管理充分捕捉债券市场投资机会，力争实现基金资产的长期稳定增值。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、中央银行票据、地方政府债、城投债、中期票据、企业债、公司债、短期融资券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、资产支持证券、次级债、中小企业私募债、债券回购、银行存款等债券类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。

  本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发，但可持有因可转债转股所形成的股票、因持有该股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起的6个月内卖出。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%，但开放期开始前三个月至开放期结束后三个月内不受前述比例限制。开放期内，基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。

  八、基金的投资策略

  1、封闭期投资策略

  本基金主要捕捉债券市场中的投资机会。基于此目标，本基金将充分发挥基金管理人的研究优势，将规范的宏观研究、严谨的个券分析与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，动态调整固定收益类资产配置比例，自上而下决定债券组合久期及债券类属配置；在严谨深入的基本面分析和信用分析基础上，综合考量各类债券的流动性、供求关系、风险及收益率水平等，自下而上地精选个券。

  （1）资产配置策略

  本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，结合投资时钟理论并利用公司研究开发的多因子模型等数量工具，分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征，积极寻找各种可能的套利和价值增长的机会，以确定基金资产在利率债、信用债以及货币市场工具之间的配置比例。

  （2）利率类品种投资策略

  本基金对国债、央行票据等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势进行分析和预测基础上，运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化进行分析和预测，深入分析利率品种的收益和风险，同时结合基金的封闭运作期限和现金流预测调整债券组合的平均久期。在确定组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用统计和数量分析技术，选择合适的期限结构的配置策略，在合理控制风险的前提下，综合考虑组合的流动性，决定投资品种。具体的利率品种投资策略如下：

  1）目标久期策略

  基于对宏观经济环境的深入研究，预期未来市场利率的变化趋势，结合基金未来现金流的分析，确定债券组合平均剩余期限。如果预测未来利率将上升，则可以通过缩短组合平均剩余期限的办法规避利率风险；相反，如果预测未来利率下降，则延长组合平均剩余期限，赚取利率下降带来的超额回报。

  2）收益率曲线策略

  在目标久期确定的基础上，通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期，调整组合期限结构策略（主要包括子弹式策略、两极策略和梯式策略），在短期、中期、长期债券间进行配置，从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。其中，子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点；两极策略是将组合中债券的到期期限集中于两极；而梯式策略则是将债券到期期限进行均匀分布。（下转B39版）