证券时报多媒体数字报

  一、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到巨潮资讯网等证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

  非标准审计意见提示

  □ 适用 √ 不适用

  董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

  √ 适用 □ 不适用

  是否以公积金转增股本

  □ 是 √ 否

  公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以4,742,467,678股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.50元（含税），不以公积金转增股本。

  公司简介

  ■

  二、报告期主要业务或产品简介

  近年来，金融市场发生重大变革，资本市场的地位逐步上升，为券商行业带来广阔的发展前景；另一方面，行业准入门槛降低，并受到金融混业经营和互联网的进一步冲击，券商竞争加剧。在此背景下，差异化发展将成为行业趋势，既有定位于综合金融服务的大型券商，也有在细分领域或区域市场进行深耕的中小型券商，券商发展各具特色。

  公司是国内第6家上市券商，业务资质齐全，涵盖证券经纪、证券投资、证券承销、资产管理、融资融券等诸多领域，可为广大客户提供全方位综合金融服务。公司目前已形成证券类控股集团的架构，旗下拥有多家控股子公司，并在全国29个省、自治区、直辖市设立了16家分公司、153家证券营业部，业务网络覆盖全国。

  近年来，公司主动探索创新发展的方向与道路，全力推动经纪业务由通道型服务向财富管理服务转型，投行业务由单一的融资渠道服务向综合的金融服务转型，资产管理业务由“小资管”向“大资管”转型，投资业务由相对单一的投资模式向多样化的策略型的投资模式转型，并取得初步成效。公司在年度报告正文第四节对主营业务情况进行了详细分析，敬请投资者查阅。2015年，公司盈利能力增强，收入和利润创出历史新高，新三板、研究等业务位于行业前列，经纪、资管等多项业务排名行业15-20位，在分类评价中获评A类AA级券商。

  三、主要会计数据和财务指标

  1、近三年主要会计数据和财务指标

  合并报表口径

  单位：元

  ■

  母公司口径

  单位：元

  ■

  注：①公司于2014年7月9日实施资本公积转增股本，实施后的最新股数为4,742,467,678股。根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》，应当按调整后的股数重新计算各比较期间的每股收益，故调整后的每股收益、每股净资产和每股经营活动产生的现金流量净额指标均以4,742,467,678股计算。

  ②2014年，财政部陆续新发布或修订了8项具体企业会计准则，本公司已于2014年执行了这些新发布或修订的企业会计准则，并根据准则要求，对比较期会计数据进行了追溯调整（详见2014年度财务报告具体说明）。

  2、分季度主要会计数据

  合并报表口径

  单位：元

  ■

  母公司口径

  单位：元

  ■

  上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

  □ 是 √ 否

  3、母公司净资本及有关风险控制指标

  单位：元

  ■

  报告期内，母公司净资本及相关风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定，并持续优于其规定的各项预警标准。

  四、股本及股东情况

  1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无优先股股东持股情况。

  3、以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

  □ 适用 √ 不适用

  截至2015年12月31日，公司已获得中国证监会批准的主要股东（持股比例超过5%）为海尔投资、湖北省能源集团有限公司、上海海欣集团股份有限公司三家，分别持有公司14.72%、10.69%、5.29%的股份。三家主要股东之间无关联关系；单一股东提名董事未超过2名。鉴于此，目前公司任何单一股东及其实际控制人均未持有或控制超过公司50%以上的股权，且无法支配超过公司30%以上的表决权，无法决定超过公司董事会半数以上的成员选任，无法对公司股东大会的决议产生重大影响。根据《公司法》和《上市公司收购管理办法》的规定，当前公司主要股东均未拥有对公司的控制权，公司无控股股东及实际控制人。

  五、管理层讨论与分析

  1、报告期经营情况简介

  2015年，中国经济整体下行，三大支柱产业加速下滑。资本市场跌宕起伏，一级市场股权融资额保持高速增长，全年股票融资额14,590亿元，同比增加90.91%；二级市场牛熊转换剧烈，上半年股指大幅上涨，6月下旬至8月底呈恐慌性暴跌，9月至年底股指在修复过程中微涨。报告期内，两市成交创历史天量，股票基金交易额541.73万亿元，同比增长242.37%。债券融资额大幅增加，企业债和公司债融资额13,458亿元，同比增长59.89%。

  面对复杂多变的市场环境，公司全体员工在董事会的正确领导下，积极把握机遇，努力扩大规模，较好地完成了各项目标任务。公司业绩保持高速增长，经纪业务收入创新高，信用业务规模大幅增长，债券投资收益率遥遥领先，新三板业务各项指标排名靠前，研究综合实力排名保持前列，风险控制能力、成本控制能力持续增强，公司呈现良好的发展态势。报告期内，公司实现营业收入85.00亿元，同比增长86.88%；实现净利润34.93亿元，同比增长104.84%。

  2、报告期内主营业务是否存在重大变化

  □ 是 √ 否

  3、公司主营业务收入及成本构成情况

  （1）主营业务分业务情况

  单位：万元

  ■

  ① 证券经纪业务经营情况

  代理买卖证券业务

  单位：亿元

  ■

  注：上表为境内母子证券公司数据，数据来源于沪深证券交易所，债券交易额包括债券回购。

  代理销售金融产品业务

  单位：万元

  ■

  注：上表为境内母子证券公司数据。

  公司实现股票基金交易额（含基金分仓、自营）9.27万亿元，同比增加251.14%，市场份额1.71%，同比增加2.40%，排名第16位。托管市值6,216亿元，同比增长50.17%，排名第20位。

  ② 证券自营业务经营情况

  自营证券持仓账面价值情况表

  单位：万元

  ■

  注：①可供出售金融资产中不含对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。

  ②衍生金融工具中的期货投资与利率互换，按与每日无负债结算暂收暂付款抵销前的金额列示。

  自营证券损益情况表

  单位：万元

  ■

  注：可供出售金融资产投资收益中不含对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资的投资收益。

  ③ 投资银行业务经营情况

  单位：万元

  ■

  注：上表为境内母子证券公司数据（财务顾问和保荐业务数据口径相同）。

  股票承销业务实现净收入1.83亿元，完成股票主承销项目13个，主承销金额92.12亿元。债券承销业务实现净收入0.76亿元，完成债券主承销项目21个，主承销金额193.71亿元。其中：企业债7只，主承销金额45.50亿元；公司债10只，主承销金额65.30亿元；次级债1只，主承销金额65亿元；资产证券化项目3个，主承销金额17.91亿元。新三板业务推荐挂牌企业94家，排名第10位。报告期内，公司实现保荐业务净收入5,810.00万元；实现财务顾问业务净收入18,160.76万元。

  ④ 资产管理业务经营情况

  单位：万元

  ■

  注：上表为境内母子证券公司数据。

  资产管理业务实现净收入3.15亿元。受托资产管理规模646.38亿元，同比增加151.74%，其中，集合理财产品规模383.26亿元，产品覆盖分级、短期理财、定向增发、股票质押等。存续运作的58只集合理财产品，47只产品保持正收益，1只产品业绩进入同类前5%，1只进入同类前10位。

  ⑤ 创新业务经营情况

  2015年，公司以创新驱动发展，建立了创新工作联席制度，负责推动落实创新规划和工作计划，并选择了柜台、互联网金融、PB、资产证券化和金融衍生品等五大重点创新方向，成效显著。

  ①柜台业务。公司加快推进柜台市场建设，完善柜台市场业务模式，柜台市场产品种类逐步丰富，除固定收益凭证外，还发行了价差收益凭证、双向敲出收益凭证、单项敲出收益凭证、蝶式收益凭证等浮动收益凭证。报告期内，收益凭证累计发行250只，发行规模突破120亿元。

  ②互联网金融业务。创新网上开户业务运营模式，快速在应用市场上架“长江e开户”APP，拓展互联网多种引流渠道，重点进行网上开户引流，在“铺渠道、优服务、抢开户”等方面取得了一定的成绩。报告期内，累计引流客户数量超过20万。

  ③PB业务。成为第二批获准开展私募基金业务外包服务的机构之一，积极探索PB业务发展的可行路径，将承揽、承做与服务分开，快速推进系统建设，抢占业务发展机遇，成效初步显现。报告期内，公司PB业务规模已接近200亿元。

  ④资产证券化业务。报告期内，共完成“狮桥租赁”一期、二期，“大丰港”等3个资产证券化项目。“大丰港”项目是上交所第一单港口类资产证券化项目，“狮桥租赁”是深交所推出租赁类产品来的第一单项目。

  ⑤金融衍生品业务。获得上交所50ETF期权一般做市商业务资格，成为首批获得资格的11家券商之一，并逐步开展做市业务。

  （2）营业支出构成

  单位：万元

  ■

  报告期内，公司营业支出41.02亿元，同比增加17.37亿元，增幅73.47%。从各项主营业务成本构成来看，除证券及期货经纪业务由于收入大幅增长，导致成本占比提升外，公司各项业务成本结构相对稳定。报告期内，公司持续推进成本精细化管理，费用支出效率同比提升。

  4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

  □ 是 √ 否

  5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

  （1）营业收入

  报告期内，公司取得营业收入85.00亿元，同比增加39.51亿元，增长86.88%。公司各项主营业务收入均同比增长，其中：①证券及期货经纪业务营业收入同比增长100.02%，主要是受益于2015年二级市场成交额及资本中介业务规模增长，公司经纪业务佣金、利差和资本中介业务利息收入同比大幅增长；②证券自营业务营业收入同比增长48.46%，主要系公司在有效控制自营风险的基础上，积极把握市场行情，取得投资回报；③投资银行业务营业收入同比增长34.07%，主要是由于公司积极把握一级市场融资加速机遇，承销业务收入同比增长；④资产管理业务营业收入同比增长104.46%，主要是由于公司加快资管产品的研发与设立，产品业绩改善，产品规模扩大。从营业收入构成来看，受益2015年证券和期货市场交易量大幅增长，公司证券及期货经纪业务、资管业务等收入增长相对较快，推动以上业务营业收入占比小幅上升，但公司总体收入结构与上年相比仍相对稳定。

  （2）营业支出

  报告期内，公司营业支出41.02亿元，同比增加17.37亿元，增长73.47%。公司营业支出的同比增长，主要因为公司业务规模扩大，业务拓展、创新支持、人员建设等方面投入相应增加，同时收入增长带来业务人员提成、税费等变动成本增长。从各项主营业务成本构成来看，除证券及期货经纪业务由于收入大幅增长，导致成本占比提升外，公司各项业务成本结构仍相对稳定。报告期内，公司持续推进成本精细化管理，费用支出效率同比提升。

  （3）归属于上市公司普通股股东的净利润

  报告期内，公司归属于上市公司普通股股东的净利润34.93亿元，同比增加17.88亿元，增长104.84%。主要系公司营业收入快速增长，投入产出效率提高。

  6、面临暂停上市和终止上市情况

  □ 适用 √ 不适用

  六、涉及财务报告的相关事项

  1、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  报告期内，公司会计估计变更情况如下：

  （1）固定收益品种估值方法的变更

  ①会计估计变更的原因及审批程序

  根据中国证监会《关于证券公司会计核算和信息披露有关问题的通知》（会计部函[2015]87号）的规定：“对于按照公允价值计量但无活跃市场报价的债权性投资，证券公司在进行公允价值计量时，可以选取业内公认的第三方估值机构提供的价格数据。”为了确保公司对固定收益品种估值的合理性和公允性，公司参照执行了中国证券投资基金业协会《关于发布<估值小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准>的通知》（中基金协发[2014]24号）规定，自2015年1月1日起对交易所市场固定收益品种的估值标准进行了变更。本次估计变更已经公司第七届董事会第八次会议审议通过。

  ②会计估计变更变更内容

  变更前采用的会计估计：

  交易所上市债券以当日收盘净价作为公允价值，首次发行未上市的债券，以发行价作为公允价值。

  变更后采用的会计估计：

  交易所市场的固定收益品种主要采用业内公认的第三方估值机构提供的估值数据确定公允价值。

  ③会计估计变更影响

  根据《企业会计准则》相关规定，会计估计变更采用未来适用法处理，无需对以前年度进行追溯调整，因此不会对公司已披露的财务报告产生影响。会计估计变更对本报告期的影响如下：本次会计估计变更减少2015年度归属于母公司股东的净利润551.92万元，减少归属于母公司股东的其他综合收益税后净额202.29万元。

  （2）融资类业务减值准备及应收款项坏账准备计提方法的变更

  为了防范融资类业务的风险损失，使公司应收款项坏账准备的相关信息更加符合公司实际情况，经公司第七届董事会第二十二次会议审议通过，公司变更融资类业务减值准备和应收款项坏账准备的计提方法，变更日期为自董事会审议通过之日起（2015年12月11日）。会计估计变更的原因、具体内容请见公司于2015年12月12日刊登在巨潮资讯网上的《公司关于会计估计变更的公告》。

  根据《企业会计准则》相关规定，本次会计估计变更采用未来适用法处理，无需对以前年度进行追溯调整，因此不会对公司已披露的财务报告产生影响。会计估计变更对本报告期的影响如下：①融资类业务减值准备：增加融资类业务减值准备8,578.54万元，减少2015年归属于母公司股东的净利润6,433.91万元；②应收款项坏账准备：减少应收款项坏账准备203.36万元，增加2015年归属于母公司股东的净利润151.14万元。

  报告期内，公司主要核算方法未发生变化，未发生会计政策变更。

  2、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

  3、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  报告期内，公司新增纳入合并范围的子公司2家，分别是香港子公司发起设立的2家全资子公司（Changjiang Capital (BVI) Limited和Changjiang Investment (BVI) 2015 Company Limited）；新增纳入合并范围的结构化主体3个，分别是天风证券天鸿82号定向资产管理计划、新时代新价值111号定向资产管理计划、新时代新价值120号定向资产管理计划。

  报告期内，结构化主体长江证券超越理财汇聚1号集合资产管理计划清算，自清算后不再纳入合并范围。

  4、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

  □ 适用 √ 不适用

  证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2016-018

  长江证券股份有限公司

  第七届董事会第二十六次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  1、会议通知于2016年3月14日以电子邮件形式发至各位董事。

  2、本次董事会会议于2016年3月25日以现场方式召开。

  3、本次董事会会议应出席董事11人，11位董事现场出席会议并行使表决权。

  4、本次会议由董事长（代行）崔少华先生主持，全体监事列席会议。

  5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  二、董事会会议审议情况

  本次会议审议通过了以下议案：

  （一）《公司2015年度董事会工作报告》

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

  （二）《公司2015年度经营工作报告》

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

  （三）《公司2015年度财务决算报告》

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

  （四）《关于公司2015年度利润分配的预案》

  从公司长远发展和股东利益等综合因素考虑，公司2015年度利润分配预案为：以公司2015年末总股本4,742,467,678股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.50元（含税），共计分配现金红利1,659,863,687.30元，剩余未分配利润2,926,251,462.65元结转以后年度。公司本年度不以资本公积金转增股本。

  独立董事对该事项出具了独立意见。

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本预案尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

  （五）《公司2015年年度报告及其摘要》

  本报告全文及摘要详见公司于2016年3月26日在巨潮资讯网披露的《公司2015年年度报告》和《公司2015年年度报告摘要》。独立董事对本报告出具了独立意见。

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

  （六）《公司2015年度内部控制评价报告》

  公司审计机构以及公司独立董事分别出具意见，同意《公司2015年度内部控制评价报告》。公司已于2016年3月26日在巨潮资讯网将该报告全文披露。

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

  （七）《公司2015年度内部审计工作报告》

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

  （八）《公司2015年度合规工作报告》

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

  （九）《公司2015年度风险控制指标报告》

  公司已于2016年3月26日在巨潮资讯网将该报告全文披露。

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

  （十）《公司2015年度社会责任报告》

  公司已于2016年3月26日在巨潮资讯网将该报告全文披露。

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

  （十一）《关于调整公司组织架构的议案》

  为更好地承接公司战略，整合业务，打造平台，为公司带来勃勃生机和不竭的创新动力，公司拟调整现有组织架构。董事会同意公司本次组织架构调整方案；授权经营管理层动态优化公司组织架构，经营管理层须每半年向董事会发展战略委员会汇报公司现有组织架构运行情况及后续改进方案。

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

  （十二）《关于聘任公司总裁的议案》

  公司董事会决定聘任邓晖为公司总裁，任职期限为本次董事会审议通过之日起至第七届董事会届满之日止。

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

  （十三）《关于聘任公司合规负责人的议案》

  公司董事会拟聘任陈水元为公司合规负责人，任职期限为本次董事会审议通过且监管机构核准其证券公司合规总监（合规负责人）任职资格之日起至第七届董事会届满之日止。

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

  （十四）《关于修改<长江证券股份有限公司章程>的议案》

  由于实际情况发生变化，公司拟对《长江证券股份有限公司章程》进行修改，具体修改内容详见本公告附件。

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。该议案尚需提交公司2015年年度股东大会审议并报监管机构核准。

  （十五）《关于修改<长江证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》

  由于实际情况发生变化，公司拟对《长江证券股份有限公司股东大会议事规则》部分条款进行修改，修改内容如下：

  ■

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。该议案尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

  （十六）《关于修改<长江证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》

  由于实际情况发生变化，公司拟对《长江证券股份有限公司董事会议事规则》部分条款进行修改，修改内容如下：

  ■

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。该议案尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

  （十七）《关于修改<公司董事会发展战略委员会工作细则>的议案》

  为确保董事会发展战略委员会规范运作、高效运行，公司对《公司董事会发展战略委员会工作细则》部分条款进行修改，修改内容如下：

  ■

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

  （十八）《关于修改<公司董事会审计委员会工作细则>的议案》

  为确保董事会审计委员会规范运作、高效运行，公司对《公司董事会审计委员会工作细则》部分条款进行修改，修改内容如下：

  ■

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

  （十九）《关于修改<公司董事会风险管理委员会工作细则>的议案》

  为确保董事会风险管理委员会规范运作、高效运行，公司对《公司董事会风险管理委员会工作细则》部分条款进行修改，修改内容如下：

  ■

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

  （二十）《关于修改<公司董事会薪酬与提名委员会工作细则>的议案》

  为确保董事会薪酬与提名委员会规范运作、高效运行，公司对《公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》部分条款进行修改，修改内容如下：

  ■

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

  公司已于2016年3月26日在巨潮资讯网将修改后的各专门委员会工作细则全文披露。

  （二十一）《关于公司聘用2016年度审计机构的议案》

  中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，同时具备从事上市公司审计工作的丰富经验与职业素养,在以往担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师审计准则》，认真履行审计责任和义务，独立、客观、公正地完成审计工作，满足公司财务审计工作和内部控制审计工作要求，为公司提供了良好的审计服务。为了保持公司审计工作的连续性和稳定性，董事会同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务报告及内部控制的审计机构。独立董事对该事项出具了独立意见。

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

  （二十二）《关于公司董事2015年度薪酬与考核情况的专项说明》

  公司已于2016年3月26日在巨潮资讯网将该说明全文披露。

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。独立董事对该事项出具了独立意见。本议案尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

  （二十三）《关于公司管理层2015年度绩效考核及薪酬情况的专项说明》

  公司已于2016年3月26日在巨潮资讯网将该说明全文披露。

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。独立董事对该事项出具了独立意见。本议案尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

  （二十四）《关于聘任公司副总裁的议案》

  公司董事会决定聘任胡曹元为公司副总裁，任职期限为本次董事会审议通过之日起至第七届董事会届满之日止;拟聘任邓忠心、刘元瑞为公司副总裁，任职期限为本次董事会审议通过且监管机构核准其证券公司高级管理人员任职资格之日起至第七届董事会届满之日止。

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

  （二十五）《关于聘任公司财务负责人的议案》

  公司第七届董事会拟聘任熊雷鸣为公司财务负责人，任职期限为本次董事会审议通过且监管机构核准其证券公司高级管理人员任职资格之日起至第七届董事会届满之日止。

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

  独立董事对聘任上述高级管理人员事项发表了独立意见。

  上述高级管理人员变动详情及简历请见公司于2016年3月26日在巨潮资讯网披露的《公司关于调整高级管理人员的公告》。

  （二十六）《关于召开公司2015年年度股东大会的议案》

  董事会同意公司于2016年4月19日以现场表决和网络投票相结合的方式召开长江证券股份有限公司2015年年度股东大会，审议议题及其他相关事项详见公司于2016年3月26日发布在巨潮资讯网上的《公司关于召开2015年年度股东大会的通知》。

  表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

  公司于2016年3月23日召开了公司第七届董事会发展战略委员会第十四次会议，建议公司于3月14日发出的《公司关于召开第七届董事会第二十六次会议的通知》中《关于转让上海长江财富资产管理有限公司股权的议案》暂不提交公司第七届董事会第二十六次会议审议，该议案最终未列入本次董事会议程。

  三、备查文件

  1、加盖董事会印章的董事会决议；

  2、深交所要求的其他文件。

  特此公告

  长江证券股份有限公司董事会

  二〇一六年三月二十五日

  附件：

  《公司章程》修订案

  ■

  证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2016-019

  长江证券股份有限公司

  第七届监事会第十一次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、会议召开情况

  1、会议通知于2016年3月14日以电子邮件方式发送至各位监事。

  2、本次会议于2016年3月25日在武汉以现场方式召开。

  3、本次会议应到监事4人，实到监事4人，全体与会监事均行使表决权并签署相关文件。

  4、本次会议由监事长田丹先生主持。

  5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  二、会议审议情况

  本次会议审议通过了如下议案：

  一、《公司2015年度监事会工作报告》

  表决结果如下：与会监事以赞成票4票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

  二、《公司2015年年度报告及其摘要》

  经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司2015年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本报告全文及摘要详见公司于2016年3月26日在巨潮资讯网披露的《公司2015年年度报告》和《公司2015年年度报告摘要》。

  表决结果如下：与会监事以赞成票4票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

  三、《公司2015年度内部控制评价报告》

  监事会认为，《公司2015年度内部控制评价报告》的编制符合相关法律法规和规范性文件的要求，真实、准确地反映了公司内部控制现状，将公司各主要单位、业务和事项及重点关注的高风险领域纳入评价范围，覆盖公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏；内部控制缺陷认定标准科学、清晰、有效，且符合公司经营情况和风险管理的要求。报告期内，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，存在重要缺陷1个，公司已采取相应的整改措施；公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷；公司在评价过程中发现的内部控制一般缺陷，其可能导致的风险均在可控范围之内，对公司财务报告目标的实现不构成实质性影响，公司已安排落实整改。

  公司已于2016年3月26日在巨潮资讯网将该报告全文披露。

  表决结果如下：与会监事以赞成票4票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

  四、《公司2015年度内部审计工作报告》

  表决结果如下：与会监事以赞成票4票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

  五、《公司2015年度合规工作报告》

  表决结果如下：与会监事以赞成票4票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

  六、《关于公司监事2015年度薪酬与考核情况的专项说明》

  公司已于2016年3月26日在巨潮资讯网将该说明全文披露。

  表决结果如下：与会监事以赞成票4票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

  三、备查文件

  1、加盖公司监事会印章的监事会决议；

  2、深交所要求的其他文件。

  特此公告

  长江证券股份有限公司监事会

  二〇一六年三月二十五日

  证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2016-020

  长江证券股份有限公司

  关于召开2015年年度股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、召开会议的基本情况

  （一）股东大会届次：2015年年度股东大会。

  （二）股东大会的召集人：公司董事会。本公司第七届董事会第二十六次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。

  （三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  （四）会议召开的日期、时间：

  1.现场会议召开日期和时间：2016年4月19日（星期二）下午2:30开始；

  2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2016年4月19日（星期二）上午9:30-11:30，下午1:00-3:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2016年4月18日（星期一）下午3:00至2016年4月19日（星期二）下午3:00期间的任意时间。

  （五）会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。

  公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

  （六）出席对象：

  1.在股权登记日持有公司股份的股东。

  于股权登记日2016年4月13日（星期三）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

  2.公司董事、监事和高级管理人员。

  3.公司聘请的律师。

  （七）会议地点：

  武汉汉口泛海喜来登酒店（武汉市江汉区范湖路80号云彩路泛海城市广场）。

  二、会议审议事项

  （一）审议《公司2015年度董事会工作报告》

  （二）审议《公司2015年度监事会工作报告》

  （三）审议《公司2015年度财务决算报告》

  （四）审议《关于公司2015年度利润分配的议案》

  （五）审议《公司2015年年度报告及其摘要》

  （六）审议《公司2015年度风险控制指标报告》

  （七）审议《关于修改<长江证券股份有限公司章程>的议案》

  （八）审议《关于修改<长江证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》

  （九）审议《关于修改<长江证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》

  （十）审议《关于公司聘用2016年度审计机构的议案》

  （十一）审议《关于公司董事2015年度薪酬与考核情况的专项说明》

  （十二）审议《关于公司监事2015年度薪酬与考核情况的专项说明》

  （十三）审议《关于公司管理层2015年度绩效考核及薪酬情况的专项说明》

  （十四）听取《公司2015年度独立董事述职报告》

  其中，议案七为特别决议议案，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。本次股东大会议案（二）、（十二）由公司第七届监事会第十一次会议提交，其余议案由公司第七届董事会第二十六次会议提交，具体内容请查阅公司于2016年3月26日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

  三、现场会议登记方法

  （一）登记方式：现场或信函、邮件、传真登记

  （二）登记时间：2016年4月14日至4月19日

  （三）登记地点：武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦

  （四）受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：

  1．自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡、持股凭证；

  2．代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡、持股凭证；

  3．代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡、持股凭证；

  4．法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡、持股凭证。

  以信函、邮件或传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关身份证明、代理投票授权委托书等原件交给会务人员。

  代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

  代理投票授权委托书请见本通知附件。

  四、参加网络投票的具体操作流程

  在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜说明如下：

  （一）通过深交所交易系统投票的程序

  1.投票代码：360783。

  2.投票简称：长江投票。

  3.投票时间：2016年4月19日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

  4.在投票当日，“长江投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

  5.通过交易系统进行网络投票的操作程序：

  （1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

  （2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案，1.00元代表议案（一），2.00元代表议案（二），依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。

  如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。本次股东大会需要表决的议案事项的顺序号及对应的申报价格如下表：

  ■

  （3）在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

  （4）股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  （5）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

  （6）不符合上述规定的投票申报无效，视为未参与投票。

  （二）通过互联网投票系统的投票程序

  1.互联网投票系统开始投票的时间为2016年4月18日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为2016年4月19日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

  2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2014年9月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。公司可以写明具体的身份认证流程。

  3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  （三）网络投票其他注意事项

  1．网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

  2．股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

  五、其他事项

  （一）联系方式

  地址：湖北省武汉市江汉区新华路特八号长江证券大厦（邮编：430015）

  联系人：邓 飞 、徐旌皓

  联系电话：027-65799991 、65799896

  传真号码：027-85481726

  （二）会议费用

  本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

  （三）网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响,则本次会议另行通知。

  六、备查文件

  公司第七届董事会第二十六次会议决议公告。

  公司第七届监事会第十一次会议决议公告。

  特此公告

  长江证券股份有限公司董事会

  二〇一六年三月二十五日

  附件：代理投票委托书（注：复印有效）

  代理投票委托书

  兹委托 先生(女士)代表本人(或本单位)出席长江证券股份有限公司（以下简称公司）2016年4月19日（或依法延期后的其他日期）召开的公司2015年年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。如无指示，则被委托人可自行决定对该等议案投赞成票、反对票或弃权票：

  ■

  1、委托人身份证号码（附注2）：

  2、股东账号： 持股数（附注3）：

  3、被委托人签名： 身份证号码：

  委托人签署：（附注4） 委托日期：2016年 月 日

  附注：

  1、如欲对议案投赞成票，请在“赞成”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投反对票，则请在“反对”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投弃权票，则请在“弃权”栏内适当地方加上“√”号。多选或未作选择的，则视为无效表决票。

  2、请填写自然人股东的全名及身份证号；如股东为法人单位，则无须填写本栏。

  3、请填写股东拟授权委托的股份数目。如未填写，则委托书的授权股份数将被视为该股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的所持有的股数。

  4、代理投票委托书必须由股东或股东正式书面授权的人签署。如委托股东为法人单位，则本委托书须加盖法人印章。

  证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2016-021

  长江证券股份有限公司

  关于调整高级管理人员的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  为推进董事会决策在公司管理层的快速落地，强化高级管理人员对公司业绩效益的责任意识，推动公司实现跨越式发展，公司董事会对高级管理人员进行了调整，并按照市场化原则组织了高级管理人员岗位竞聘，现任高级管理人员需重新竞聘上岗。

  通过广泛遴选和对参加竞聘人员德、能、勤、绩、廉等方面的审查，公司第七届董事会第二十六次会议决定聘任邓晖为公司总裁，任职期限为本次董事会审议通过之日起至第七届董事会届满之日止；拟聘任陈水元为公司合规负责人，任职期限为本次董事会审议通过且监管机构核准其证券公司合规总监（合规负责人）任职资格之日起至第七届董事会届满之日止；聘任胡曹元为公司副总裁，任职期限为本次董事会审议通过之日起至第七届董事会届满之日止；拟聘任邓忠心、刘元瑞为公司副总裁，任职期限为本次董事会审议通过且监管机构核准其证券公司高级管理人员任职资格之日起至第七届董事会届满之日止；拟聘任熊雷鸣为公司财务负责人，任职期限为本次董事会审议通过且监管机构核准其证券公司高级管理人员任职资格之日起至第七届董事会届满之日止。

  以上聘任人员简历见附件。

  公司第七届董事会第一次会议聘任的高级管理人员胡刚、徐锦文、董腊发、田洪在本次高管竞聘中落选或未参与竞聘，自愿辞去各自目前担任的公司高管职务。上述人员的辞职报告自送达公司董事会时生效。上述人员未持有公司股份，其辞职不会影响公司的正常经营活动。本次调整后，上述人员将根据公司发展需要兼顾本人意愿另行安排。

  特此公告

  长江证券股份有限公司董事会

  二〇一六年三月二十五日

  附件

  高级管理人员简历

  1、邓晖

  邓晖先生，1966年出生，中共党员，硕士。现任长江证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记；曾任湖北省邮政储汇局职工，湖北证券公司综合人事部员工、上海业务部交易员、主管、深圳营业部副总经理、武汉汉口营业部总经理、公司总裁助理兼上海总部总经理，公司副总裁兼经纪事业部总经理，长江证券有限责任公司董事、副总裁，湘财证券有限公司副总裁，德邦证券有限责任公司副总裁、总裁兼德邦期货有限公司董事长，齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁，长江证券股份有限公司监事长。

  邓晖先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事、高级管理人员无任何亲属关系；与持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系；未持有长江证券股票；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

  2、陈水元

  陈水元先生，1969年出生，硕士，会计师、经济师。拟任长江证券股份有限公司合规负责人；曾任湖北证券有限公司营业部财务主管、经纪事业部财务经理，长江证券有限责任公司经纪事业部总经理助理、经纪业务总部总经理助理、营业部总经理，长江证券股份有限公司营业部总经理、总裁特别助理、执行副总裁、财务负责人。

  陈水元先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事、高级管理人员无任何亲属关系；与持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系；未持有长江证券股票；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

  3、胡曹元

  胡曹元先生，1965年出生，中共党员、硕士。现任长江证券股份有限公司副总裁、信息技术总部总经理；兼任长江期货有限公司董事、长江证券（上海）资产管理有限公司董事；曾任华中理工大学讲师，中国教育科研计算网华中网络中心NIC部主任，大鹏证券有限责任公司信息技术部开发部经理、首席助理总经理、副总经理、总经理，大鹏网络有限责任公司副总经理、董事，大鹏证券有限责任公司信息技术部总经理，长江证券有限责任公司信息技术中心总经理、信息技术总部主管，长江证券股份有限公司营运管理总部主管、副总裁、执行副总裁。

  胡曹元先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事、高级管理人员无任何亲属关系；与持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系；未持有长江证券股票；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

  4、邓忠心

  邓忠心先生，1970年出生，研究生学历，高级会计师。拟任长江证券股份有限公司副总裁，曾任湖北省建行会计处科长、计财部副总经理、计财部总经理、湖北省建行营业部党委书记、总经理。

  邓忠心先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事、高级管理人员无任何亲属关系；与持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系；未持有长江证券股票；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

  5、刘元瑞

  刘元瑞先生，1982年出生，研究生学历。拟任长江证券股份有限公司副总裁，现任长江证券股份有限公司研究所总经理，曾任长江证券股份有限公司研究部分析师、副总经理、总经理。

  刘元瑞先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事、高级管理人员无任何亲属关系；与持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系；未持有长江证券股票；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

  6、熊雷鸣

  熊雷鸣先生，1970年出生，研究生学历，会计师、中国注册会计师。拟任长江证券股份有限公司财务负责人，现任长江证券股份有限公司财务总部总经理，曾任湖北证券有限责任公司财务总部业务主管、副经理、经理，长江证券有限责任公司财务总部副总经理，长江证券股份有限公司财务总部副总经理，长江证券股份有限公司职工监事。

  熊雷鸣先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事、高级管理人员无任何亲属关系；与持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系；未持有长江证券股票；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。