证券时报多媒体数字报

  【重要提示】

  ● 本基金基金合同已于2010年2月11日生效。

  ● 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

  ● 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。

  ● 本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  ● 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年2月11日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年12月31日（财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：申万菱信基金管理有限公司

  住所： 上海市中山南路100号11层

  法定代表人：姜国芳

  设立日期：2004年1月15日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字［2003］144 号文。

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：壹亿五仟万元人民币

  存续期限：持续经营

  联系电话：+86-21-23261188

  联系人：牛锐

  股本结构：申万宏源证券有限公司持有 67%的股权，三菱UFJ信托银行株式会社持有33%的股权

  （二）主要人员情况

  1、董事会成员

  姜国芳先生，董事长，工商管理硕士，高级经济师。1980年起从事金融相关工作，先后任职于中国人民银行上海市分行，中国工商银行上海市分行组织处，上海申银证券有限公司，申银万国证券股份有限公司，申银万国（香港）有限公司。2015年1月起任申万宏源集团股份有限公司副总经理，2004年1月起任申万菱信基金管理有限公司董事长。

  朱敏杰先生，董事，经济学硕士，经济师。1988年起从事证券相关工作，先后任职于万国证券公司，申银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司副总裁。

  刘郎先生，董事，硕士研究生，副教授。曾任湖南邵阳学院助教，南京东南大学系副主任、副教授，泰阳证券有限责任公司党委副书记、总裁、董事，万联证券有限责任公司总裁、董事，广州城市职业学院商学部主任，大通证券股份有限公司党委委员、副总经理，现任申万宏源证券有限公司副总裁。

  安田敬之先生，董事，日本籍，大学学历。1987年4月至今在三菱UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行）任职，曾任市场国际部部长、伦敦分行分行长、执行役员。现任三菱UFJ信托银行株式会社海外资产管理部执行役员、部长。

  陈志成先生，董事，日本籍，大学学历。1990年7月至今在三菱UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行）任职，历任中国业务科员、中国业务科长、上海代表处首席代表，现任北京代表处首席代表。

  过振华先生，董事，工商管理硕士，经济师。曾任职于中国工商银行上海分行、上海申银证券公司、申万泛达投资管理（亚洲）有限公司、申银万国证券股份有限公司等。2004年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任公司督察员，副总经理，现任公司总经理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。

  白虹女士，独立董事，硕士研究生。曾任职于中国工商总行、韩国釜山分行，万事达卡国际组织，FEXCO国际商务等，2012年起任跨界创新平台（COIN） 创始人兼CEO。

  张军建先生，独立董事，博士研究生，教授。曾在四川外国语大学、日本长崎县立大学、日本千叶大学、早稻田大学任教；此后曾任职于日本菱南开发株式会社。2001年至今在中南大学任法学院教授，中日经济法研究所所长，中南大学信托与信托法研究中心主任；中国银行法学研究会常务理事；中美法律交流基金会信托法委员会副主席。

  阎小平先生，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1969年开始工作，1984年进入金融行业，曾先后任职于中国工商银行总行、工商银行北京市分行等。2009年1月起退休。

  2、监事会成员

  徐宜阳先生，监事会主席，硕士研究生、高级经济师、高级政工师。曾任天津大港石油管理局团委副书记、书记，天津大港石油管理局炼油厂党委副书记、纪委书记、副厂长，上海爱使股份有限公司党委书记、董事、总经理，上海证券有限责任公司党委委员、副总经理，上海爱建股份有限公司党委委员、副总经理、董事会秘书，兼爱建证券有限责任公司党委书记、董事长，上海爱建信托投资有限责任公司副董事长等，现任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司党委委员、纪委书记，申万宏源证券有限公司监事会主席。

  杉崎干雄先生，监事，日本籍，大学学历。1988年4月至今任职于三菱UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行），历任投资企划部次长等职务，2014年4月起任受托财产企划部副部长。

  赵鲜女士，监事，硕士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司，主要从事人力资源相关工作。2012年加入申万菱信基金管理有限公司，现任行政管理总部副总监，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司监事。

  牛锐女士，监事，法学博士，曾任职于申银万国证券股份有限公司、中国证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司，2013年加入申万菱信基金管理有限公司，现任监察稽核总部副总监（主持工作）。

  3、高级管理人员

  姜国芳先生，相关介绍见董事会成员部分。

  过振华先生，相关介绍见董事会成员部分。

  来肖贤先生，经济学硕士，中级经济师。曾任申银万国证券股份有限公司国际业务总部投资分析师、部门副经理等。2004年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部副总经理，公司督察长，现任公司副总经理。

  王伟先生，管理学博士。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年加入申万巴黎基金管理有限公司筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监，首席市场官，现任公司副总经理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司总经理。

  王菲萍女士，法学硕士。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职务，2004年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监，现任公司督察长。

  4、基金经理

  金昉毅先生，经济学博士，2008年起开始工作，曾任职于中央财经大学中国金融发展研究院，2011年1月加入申万菱信基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理等，现任申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)、申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金，申万菱信沪深300价值指数证券投资基金基金经理。

  俞诚先生，经济学学士。2009年开始从事证券相关工作，2009年8月加入申万菱信基金管理有限公司，历任产品与金融工程总部金融工程师，数量研究员，现任申万菱信沪深300价值指数证券投资基金、申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金基金经理。

  张少华先生，2010年2月至2015年12月任本基金基金经理。

  魏立先生，2010年2月至2011年4月任本基金基金经理。

  5、投资决策委员会组成

  本委员会由以下人员组成：总经理、公司分管投资的副总经理、投资管理总部总监、研究总监、权益投资部总经理、量化投资部总经理、固定收益投资部总经理等。

  公司总经理为本委员会主席，分管投资的副总经理为本委员会召集人，投资管理总部总监为本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜。

  本公司董事长、督察长、监察稽核总部总监、风险管理总部总监作为非执行委员，有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。

  6、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  名称：中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间：1984年1月1日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币35,640,625.71万元

  联系电话：010-66105799

  联系人：洪渊

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  1、直销机构

  申万菱信基金管理有限公司直销中心

  申万菱信基金管理有限公司

  注册地址：上海市中山南路100号11层

  法定代表人：姜国芳

  电话：+86-21-23261188

  传真：+86-21-23261199

  联系人：申浩波 李濮君

  客户服务中心电话：+86-21-962299 或400880 8588

  网址: www.swsmu.com

  2、代销机构

  (1)名称：中国工商银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街55 号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号

  法定代表人：姜建清

  客户服务电话：95588

  传真：010－66107738

  网址：www.icbc.com.cn

  (2)名称：中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：刘士余

  联系人：张凯学

  电话：010-85109230

  传真：010-85109219

  客户服务电话：95599

  网址：www.abchina.com

  (3)名称：中国建设银行股份有限公司

  法定代表人：王洪章

  注册地址：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  联系人：王琳

  客户服务电话：95533

  传真：010-66275654

  网址：www.ccb.com

  (4)名称：交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址：上海市银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：曹榕

  电话：021-58781234

  客户服务电话：95559

  网址：www.bankcomm.com

  (5)名称：中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  客服电话：95558

  联系人：廉赵峰

  传真：010-65550827

  网址：bank.ecitic.com

  (6)名称：上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  传真：021-63604199

  联系人：倪苏云、于慧

  客户服务热线：95528

  公司网站：www.spdb.com.cn

  (7) 名称：中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人：洪崎

  客服电话：95568

  联系人：王继伟

  传真：010-57092611

  网址：www.cmbc.com.cn

  (8)名称：华夏银行股份有限公司

  法定代表人：吴建

  办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

  联系人：陈秀良

  客户服务电话：95577

  传真：010-85238680

  网址：www.hxb.com.cn

  (9)名称：平安银行股份有限公司

  注册办公所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

  法定代表人：孙建一

  联系人：张莉

  传真：021-50979507

  客户服务电话：95511-3

  网址：bank.pingan.com

  (10)名称：上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天15－20、22－27层

  法定代表人：胡平西

  客服电话：021-96 2999/4006 962 999

  联系人：施传荣

  传真：021-50105124

  网址：www.srcb.com

  (11)名称：南京银行股份有限公司

  注册地址：南京市白下区淮海路50号

  办公地址：南京市白下区淮海路50号

  法定代表人：林复

  传真：025-84544129

  联系人：翁俊

  客户服务电话：4008896400

  网址：www.njcb.com.cn

  (12)名称：国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：杨德红

  电话：021-38676666

  传真：021-38670666

  客户服务热线：400-8888-666/95521

  公司网站：www.gtja.com

  (13)名称：中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人：王常青

  联系人：权唐

  开放式基金咨询电话：400-8888-108

  开放式基金业务传真：010-65182261

  公司网站：www.csc108.com

  (14)名称：国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼

  法定代表人：何如

  联系人：周杨

  传真：0755-82133952

  客户服务电话：95536

  网址：www.guosen.com.cn

  (15)名称：招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人：宫少林

  传真：0755-82943636

  联系人：林生迎

  客户服务热线：4008888111、95565

  公司网站：www.newone.com.cn

  (16)名称：广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点

  公司网站：广发证券网www.gf.com.cn

  (17)名称：中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  电话：010-60838888

  传真：010-60833739

  联系人：顾凌

  网址：www.cs.ecitic.com

  (18)名称：中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人：陈有安

  客户服务热线：4008888888

  传真：010-66568990

  联系人：宋明

  公司网址：www.chinastock.com.cn

  (19)名称：海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路98号

  办公地址：上海市广东路689号

  法定代表人：王开国

  联系人：金芸、李笑鸣

  客户服务电话：400-8888-001(全国)，021-95553，或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网站：www.htsec.com

  (20) 名称：申万宏源证券有限公司

  注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人：李梅

  联系人：黄莹

  电话：021-33389888

  传真：021-33388224

  客服电话：95523或4008895523

  电话委托：021-962505

  公司网址：www.swhysc.com

  (21)名称：申万宏源西部证券有限公司

  住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人：李季

  联系人: 李巍

  客户服务电话：4008-000-562

  传真：010－88085195

  网址：www.hysec.com

  (22)名称：长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  联系人：李良

  传真：027-85481900

  客户服务电话：95579或4008-888-999

  网址：www.95579.com

  (23)名称：安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  法定代表人：牛冠兴

  传真：0755-82558355

  联系人：余江

  统一客服电话：4008001001

  公司网站地址：www.essence.com.cn

  (24)名称：国元证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

  法定代表人：凤良志

  传真：0551-2207965

  联系人：李蔡

  客户服务电话：400-8888-777，95578

  网址：www.gyzq.com.cn

  (25)名称：中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  法定代表人：杨宝林

  客户服务电话：95548

  网址：www.zxwt.com.cn

  (26)名称：东吴证券股份有限公司

  住所：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

  法定代表人：范力

  联系人：方晓丹

  电话：0512-65581136

  传真：0512-65588021

  客服电话：4008601555

  公司网址：www.dwzq.com.cn

  (27)名称：信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  客服电话：400-800-8899

  公司网址：www.cindasc.com

  (28)名称：东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人：潘鑫军

  联系人：吴宇

  传真：021-63326173

  客户服务电话：021-95503

  东方证券网站：www.dfzq.com.cn

  (29)名称：光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  联系人：刘晨、李芳芳

  客服电话：95525

  传真：021-68815009

  公司网站：www.ebscn.com

  (30) 名称：广州证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人： 邱三发

  联系人： 林洁茹

  联系电话： 020-88836999

  传真： 020-88836654

  客户服务电话：020-961303

  网址： www.gzs.com.cn

  (31) 名称：国联证券股份有限公司

  注册地址：江苏省无锡市金融一街8号7-9层

  法定代表人：姚志勇

  联系人：沈刚

  传真：0510-82830162

  客户服务电话：95570

  网址：www.glsc.com.cn

  (32)名称：第一创业证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

  办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

  法定代表人：刘学民

  客户服务电话：400-888-1888

  传真：0755-23838999

  网址：www.fcsc.com.cn

  (33)名称：中航证券有限公司

  注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  法定代表人：王宜四

  联系人：戴蕾

  客服电话：400-8866-567

  网址：www.avicsec.com

  (34)名称：西部证券股份有限公司

  注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

  法定代表人：刘建武

  联系人：刘莹

  传真：029-87406710

  客户服务电话：95582

  网站：www.westsecu.com

  (35)名称：中山证券有限责任公司

  注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  法定代表人：黄扬录

  联系人：刘军

  电话：0755- 83734659

  传真：0755-82960582

  客户服务电话：4001-022-011

  网址：www.zszq.com

  (36)名称：红塔证券股份有限公司

  注册地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  办公地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  法定代表人：况雨林

  联系人：高国泽

  客户服务电话：0871-3577930

  网址：www.hongtazq.com

  (37)名称：中国民族证券有限责任公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

  邮政编码：100101

  法定代表人：赵大建

  联系人：李微

  客服电话：400-889-5618

  公司网站：www.e5618.com

  (38)名称：华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层

  代表法人：陈林

  联系人：刘闻川

  传真：021-68778790

  客服电话：400-820-9898

  公司网址：www.cnhbstock.com

  (39)名称：华融证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街8号

  办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

  法定代表人：祝献忠

  联系人：李慧灵

  联系电话：010-85556100

  传真：010-58568062

  客户服务电话：400-898-9999

  网址：www.hrsec.com.cn

  (40)名称：天风证券股份有限公司

  注册地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

  办公地址：武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座四楼

  法定代表人：余磊

  联系人：翟璟

  传真：027-87618863

  客服电话：028-86711410

  网址：www.tfzq.com

  (41)名称：太平洋证券股份有限公司

  住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

  办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

  法定代表人：李长伟

  客户服务电话：400-665-0999

  传真：010-88321819

  网址：www.tpyzq.com

  (42)名称：联讯证券股份有限公司

  住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  法定代表人：徐刚

  客户服务电话：95564

  传真：010－2119660

  网址：www.lxsec.com

  (43)名称：上海证券有限责任公司

  住所：上海市黄浦区西藏中路336号

  法定代表人：龚德雄

  联系人：许曼华

  电话：021-53519888

  传真：021-53519888

  客户服务电话：4008918918、021-962518

  网址：www.shzq.com

  (44)名称：开源证券股份有限公司

  住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  法定代表人：李刚

  客户服务电话：400-860-8866

  传真：029-81887060

  网址：www.kysec.cn

  (45)名称：中国国际金融股份有限公司

  住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人：丁学东

  客户服务电话：4009101166

  传真：010-85679203

  网址：www.cicc.com.cn

  网址：www.zts.com.cn

  传真：0755-82492962

  客服电话：95597

  网址：www.htsc.com.cn

  (46)名称：国金证券股份有限公司

  注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

  办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

  法定代表人：冉云

  客户服务电话：4006600109

  传真：028-86690126

  网址：www.gjzq.com.cn

  (47)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人：杨懿

  联系人：张燕

  客服电话：400-166-1188

  网址：8.jrj.com.cn

  (48)名称：和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人：王莉

  传真：021-20835879

  客服电话：400-920-0022/ 021-20835588

  网址：licaike.hexun.com

  (49)名称：诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  法定代表人：汪静波

  联系人：方成

  传真：021-38509777

  客户服务电话：400-821-5399

  网址：www.noah-fund.com

  (50)名称：深圳众禄金融控股股份有限公司

  注册(办公)地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：童彩平

  电话：0755-33227950

  传真：0755-82080798

  客户服务电话：4006-788-887

  网址：众禄基金网www.zlfund.cn，基金买卖网www.jjmmw.com

  (51)名称：上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  电话：021-54509998

  传真：021-64385308

  客户服务电话：400-1818-188

  网址：www.1234567.com.cn

  (52)名称：上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：张茹

  客服电话：400-700-9665

  公司网址：www.ehowbuy.com

  (53)名称：杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：张裕

  传真：0571-26698533

  客户服务电话：4000766123

  公司网址：www.fund123.com

  (54)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：单丙烨

  传真：021-20691861

  客服电话：400-089-1289

  公司网站：www.erichfund.com

  (55)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

  注册办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

  法定代表人：凌顺平

  联系人：杨翼

  传真：0571-88910240

  客户服务电话：4008-773-772，0571-88920897

  网站：www.5ifund.com

  (56)名称：北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：马林

  电话：010-59601366-7024

  传真：010-62020355

  客服电话：4008188000

  网址：www.myfund.com

  (57)名称：上海利得基金销售有限公司

  注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法定代表人：沈继伟

  联系人：赵沛然

  电话：86-021-50583533

  传真：86-021-50583633

  客户服务电话：400-067-6266

  (58)名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

  法定代表人：沈伟桦

  联系人：程刚

  客户服务电话：400-6099-200

  网址：www.yixinfund.com

  (59)名称：万银财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

  办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08，邮编：100102

  法定代表人：李招弟

  客户服务电话：400-059-8888

  传真：010-64788105

  网址：http://www.wy-fund.com

  (60)名称：一路财富（北京）信息科技有限公司

  注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

  办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

  法定代表人：吴雪秀

  联系人：段京璐

  电话：010-88312877

  传真：010-88312099

  客户服务电话：400-001-1566

  网址：http://www.yilucaifu.com/

  (61)名称：北京钱景财富投资管理有限公司

  注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人：赵荣春

  联系人：高静

  电话：010-59158281

  传真：010-57569671

  客户服务电话：400-893-6885

  网址：www.qianjing.com

  (62)名称：上海汇付金融服务有限公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

  办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

  法定代表人： 张皛

  联系人：周丹

  电话：021-33323999

  传真：8621-33323837

  客户服务电话：400 820 2819

  手机客户端：天天盈基金

  (63)名称：上海陆金所资产管理有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  法定代表人：郭坚

  客户服务电话：400-821-9031

  传真：021-22066653

  网址：www.lufunds.com

  (64)名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

  法定代表人：梁越

  联系人：马鹏程

  电话：86-010-58845304

  传真：86-021-58845306

  客户服务电话：4008-980-618

  网址：www.chtfund.com

  (65)名称：深圳富济财富管理有限公司

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

  法定代表人：齐小贺

  联系人：陈勇军

  电话：0755-83999907-806

  传真：0755-83999926

  客户服务电话：0755-83999913

  网址：www.jinqianwo.cn

  (66)名称：上海联泰资产管理有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

  法定代表人：燕斌

  联系人：陈东

  电话：021-52822063

  传真：021-52975270

  客服电话：4000-466-788

  网址：http://www.66zichan.com

  (67)名称：珠海盈米财富管理有限公司

  住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  法定代表人：肖雯

  客户服务电话：020-89629066

  传真：020-89629011

  网址：www.yingmi.cn

  （二）基金注册登记机构

  申万菱信基金管理有限公司

  注册地址：上海市中山南路100号11层

  法定代表人：姜国芳

  电话：+86-21-23261188

  传真：+86-21-23261199

  联系人：李濮君

  （三）律师事务所和经办律师

  律师事务所：通力律师事务所

  注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：俞卫锋

  电话：+86 21 31358666

  传真：+86 21 31358600

  经办律师：秦悦民、王利民

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人姓名：杨绍信

  电话：+86-21-23238888

  传真：+86-21-23238800

  联系人姓名：赵钰

  经办注册会计师姓名：陈玲、赵钰

  四、基金的名称

  本基金的名称：申万菱信沪深300价值指数证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金的类型： 契约型开放式

  六、基金的投资目标

  本基金采取指数化投资方式，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%，实现对沪深300价值指数的有效跟踪。

  七、 基金的投资范围和投资对象

  本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括沪深300价值指数成份股、备选成份股、新股（一级市场初次发行或增发）、现金或者到期日在一年以内的政府债券等。其中,沪深300价值指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资产净值的90％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  本基金还可投资于法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  本基金主要采取完全复制法进行投资，即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调整但在因特殊情况（如流动性不足）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。

  特殊情况主要是指在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分红等公司行为导致成份股的构成及权重发生变化时，由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不足等原因导致基金无法及时完成投资组合的同步调整，基金管理人需要采用其他合理的投资方法构建尽可能贴近目标指数的基金组合。

  在法律法规许可时，基金管理人可运用股票期货、期权等相关金融衍生工具，以提高投资效率，更好达到本基金的投资目标。基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易费用、降低跟踪误差的目的，不得将之应用于投机目的或用作杆杠工具放大基金的投资。本基金投资于股票期货、期权等相关金融衍生工具必须经过投资决策委员会的批准。

  九、业绩比较基准

  本基金以沪深300价值指数为标的指数。

  业绩比较基准为：95％×沪深300价值指数增长率+5％×银行同业存款利率。

  十、基金投资组合报告

  本投资组合报告所载数据截止日为2015年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计。

  1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  注：本基金未开通沪港通交易机制投资于港股。

  2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  根据本基金基金合同，本基金不得参与股指期货交易。

  9.2 本基金投资股指期货的投资政策

  根据本基金基金合同，本基金不得参与股指期货交易。

  10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  10.1 本基金投资国债期货的投资政策

  根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易。

  10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易。

  10.3 本基金投资国债期货的投资评价

  根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易。

  11 投资组合报告附注

  11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  11.3 其他各项资产构成

  ■

  11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  十一、基金的业绩

  本基金的过往业绩不代表未来表现。

  1.净值增长率与业绩比较基准收益率比较：

  ■

  注：上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认购或交易基金的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。

  2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  申万菱信沪深300价值指数证券投资基金

  累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

  (2010年2月11日至2015年12月31日)

  ■

  十二、基金的费用与税收

  （一）与基金运作有关的费用

  1、基金费用的种类：

  （1）基金管理人的管理费；

  （2）基金托管人的托管费；

  （3）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

  （4）基金份额持有人大会费用；

  （5）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  （6）基金的证券交易费用；

  （7）基金的银行汇划费用；

  （8）基金的指数使用费

  （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产中扣除。

  2、基金管理人的管理费计提方法、计提标准和支付方式

  基金管理费按前一日基金资产净值的0.65%年费率计提。计算方法如下：

  H ＝ E ×0.65％ ÷ 当年天数

  H 为每日应计提的基金管理费

  E 为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  3、基金托管人的托管费计提方法、计提标准和支付方式

  基金托管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。计算方法如下：

  H = E ×0.15% ÷ 当年天数，其中：

  H 为每日应计提的基金托管费

  E 为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  上述1、基金费用的种类中第3－8项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  （二）与基金销售有关的费用

  1、认购费用

  本基金份额的认购采取金额认购的方式，认购费率最高不超过认购金额的1％，在认购时收取并由投资者承担，按认购金额分段设定如下：

  ■

  2、申购费用

  本基金份额的申购费率最高不超过申购金额的1.2%，在申购时收取并由投资者承担，按申购金额分段设定如下：

  ■

  3、赎回费用

  本基金份额的赎回费率最高不超过0.5%，按持有时间分段设定如下：

  ■

  本基金份额的赎回费在投资者赎回基金份额时收取，扣除赎回手续费后的余额归基金资产，赎回费归基金资产的部分为赎回费的25%。

  （三）不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （四）费用调整

  基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率。

  调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。

  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。

  （五）基金的税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十三、对招募说明书本次更新部分的说明

  本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：

  1、更新了重要提示中本招募说明书所载内容的截止日期；

  2、更新了基金管理人的部分信息；

  3、更新了基金托管人的部分信息；

  4、更新了相关服务机构的部分信息；

  5、更新了本基金的投资组合报告部分，数据截止日期为2015年12月31日；

  6、更新了本基金的业绩部分，数据截止日期为2015年12月31日；

  7、在“其他应披露事项”一章，列举了本基金自2015年8月12日至2016年2月11日发布的有关公告。

  以上内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（更新）（正文）所载之详细资料一并阅读。

  申万菱信基金管理有限公司

  2016年3月26日