证券时报多媒体数字报

  (上接B129版)

  备注：

  １、上述提案的具体内容详见公司２０１６年４月１９日在《证券时报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ ）刊登的《公司董事会第六届九次会议决议公告》（公告编号：２０１６－０１３）、《公司２０１５年度董事会工作报告》（公告编号：２０１６－０１５）、《公司２０１５年度监事会工作报告》（公告编号：２０１６－０１６）、《公司２０１５年年度报告》（公告编号：２０１６－０１７）、《公司２０１５年度财务决算报告》（公告编号：２０１６－０１８）、《公司董事会关于２０１５年度募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：２０１６－０２１）、《公司关于调整部分子公司、联营企业２０１６年度贷款担保额度的公告》（公告编号：２０１６－０２２）、《公司关于２０１６年度日常关联交易预计情况的公告》（公告编号：２０１６－０２３）。

  ２、全体股东均有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

  ３、议案八涉及关联交易，关联股东在股东大会上对该议案应回避表决，其所持股份不计入有效表决权总数。

  ４、上述议案中，议案八为特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的２／３以上通过；其余均为普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的１／２以上通过。

  三、现场股东大会会议登记方法

  １、登记方式：电话、传真或邮件

  ２、登记时间：２０１６年 ５月９日－１０日１４：３０以前的正常工作时间

  ３、登记地点：河南省永城市东城区光明路１７号公司办公楼四楼会议室

  ４、出席会议的股东请持本人的身份证明、股东账户卡以及证券公司出具的持股证明；股东代理人应持股东授权委托书、股东账户卡、证券公司出具的持股证明及本人的身份证明；法人股东应持有股东账户卡、营业执照复印件、法定代表人证明书、持股证明、法定代表人的授权委托书及本人的身份证明。

  四、参加网络投票的具体操作流程

  （一）通过深交所交易系统投票的程序

  １、投票代码：３６０９３３

  ２、投票简称：神火投票

  ３、投票时间：２０１６年５月１０日９：３０—１１：３０，１３：００—１５：００

  ４、股东可以选择以下两种方式（二选一）通过交易系统投票：

  （１） 通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票。

  （２） 通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票。

  ５、通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票的操作程序：

  （１）登录证券公司交易终端选择“网络投票”或“投票”功能栏目；

  （２）选择公司会议进入投票界面；

  （３）根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”；对累积投票议案则填写选举票数。

  ６、通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票的操作程序：

  （１）在投票当日，“神火投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

  （２）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

  （３）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。１００元代表总议案，１．００元代表议案１，２．００元代表议案２，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。

  股东大会对多项议案设置“总议案”的（总议案不包含累积投票议案），对应的议案号为１００，申报价格为１００．００元。

  对于逐项表决的议案，如议案７中有多个需表决的子议案，７．００元代表对议案７下全部子议案进行表决，７．０１元代表议案７中子议案①，７．０２元代表议案７中子议案②，依此类推。

  股东大会议案对应“委托价格”一览表

  ■

  （４）在“委托数量”项下填报表决意见，１股代表同意，２股代表反对，３股代表弃权。

  议案表决意见对应“委托数量”一览表

  ■

  （５）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

  在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  （６） 对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

  （二）通过互联网投票系统的投票程序

  １、互联网投票系统开始投票的时间为２０１６年５月９日下午３：００，结束时间为２０１５年５月１０日下午３：００。

  ２、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（２０１４年９月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

  （１）申请服务密码的流程

  登陆网址ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ的密码服务专区注册；填写“姓名”、“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个４位数字的激活校验码。

  （２）激活服务密码

  股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。该服务密码通过交易系统激活成功后的半日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

  ３、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  五、其它事项

  １．会议联系方式：

  联系地址：河南省永城市东城区光明路１７号

  联 系 人：李元勋 肖 雷

  联系电话：０３７０－５９８２７２２ ５９８２４６６

  传 真：０３７０－５１８００８６

  电子邮箱：ｓｈｅｎｈｕｏｇｕｆｅｎ＠１６３．ｃｏｍ

  邮政编码：４７６６００

  ２．会议费用：会议为期半天，与会人员食宿及交通费用自理。

  ３．网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

  六、备查文件

  公司董事会第六届九次会议决议。

  河南神火煤电股份有限公司董事会

  2016年4月19日

  附件：

  授权委托书

  兹委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席河南神火煤电股份有限公司２０１５年年度股东大会，并代为行使表决权。

  委托人股东账户： 委托人持有股数：

  委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

  被委托人姓名： 被委托人身份证号码：

  授权范围和对每一审议事项的表决意见：

  ■

  委托人签名（法人股东加盖公章）：

  委托日期：２０１６年５月 日，授权委托有效期限：

  股票代码:000933 股票简称:神火股份 编号:2016-029

  河南神火煤电股份有限公司

  关于公司股票交易被实行退市风险警示

  暨停牌的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。  

  特别提示：

  １、公司股票于 ２０１６年 ４月 １９日停牌一天，并于 ２０１６年 ４月２０日开市起复牌；

  ２、公司股票自 ２０１６年４月２０日起被实行“退市风险警示”处理，股票简称由“神火股份”变更为“＊ＳＴ神火”；

  ３、实行退市风险警示后公司股票交易的日涨跌幅限制为 ５％。

  由于河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）２０１４年度、２０１５年度连续两个会计年度经审计的净利润为负值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第１３．２．１条第（一）项的规定：“最近两个会计年度经审计的归属于上市公司股东的净利润连续为负值或者被追溯调整重述后连续为负值”，深圳证券交易所将对公司股票交易实行“退市风险警示”处理，现将有关事项公告如下：

  一、股票的种类、简称、证券代码、实行退市风险警示的起始日

  １、股票种类仍为人民币普通股；

  ２、股票简称由“神火股份”变更为“＊ＳＴ神火”；

  ３、股票代码仍为“０００９３３”；

  ４、实行退市风险警示的起始日：２０１６年 ４月 ２０日；

  ５、实行退市风险警示后股票交易的日涨跌幅限制为 ５％。

  二、实行退市风险警示的主要原因

  公司 ２０１４年度、２０１５年度连续两个会计年度经审计的净利润均为负值，根据《深证券交易所股票上市规则》第 １３．２．１条第（一）款的相关规定，公司股票交易将于 ２０１６年 ４月 １９日停牌一天，自 ２０１６年 ４月 ２０日复牌后被实行“退市风险警示”处理。

  三、公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施

  由于公司连续两个会计年度出现亏损，公司股票交易将被实行退市风险警示。公司股票交易被实行退市风险警示后，公司将面临更多不确定性和更大的经营压力，为争取申请撤销对公司股票交易实行的退市风险警示，公司董事会将带领经理班子和广大员工以创新思维和拼搏精神直面困难，齐心协力，攻坚克难，在确保安全的前提下，最大限度提高主营业务盈利水平；继续以优化资源配置、调整产品结构、降本增效为中心，严格控制各项费用支出，降低经营成本，强化“止损”机制，通过采取限产、停产措施，确保资源向效益好的产品和下属企业配置；公司正在积极应对山西省左权县高家庄煤矿探矿权转让纠纷事宜，争取尽快通过法律手段妥善解决，依法切实维护公司合法权益。同时，公司将积极顺应国家经济结构优化调整的趋势，深入研究国家宏观经济政策和产业政策，指导和支持公司适时开展战略规划研讨与制订，探索通过股权、资产结构的优化调整实现产业转型升级的有效路径，积极寻求新能源、煤炭清洁利用、环保、高端智能制造、金融投资等新的投资机会，探索通过产业升级、业务转型和资产整合等措施谋求公司及下属企业早日走出经营困境，拓展生存空间，以谋求企业的持续、健康发展。

  公司股票能否被撤销退市风险警示，也需深圳证券交易所的审核同意。敬请广大投资者注意投资风险。

  四、股票可能被暂停或终止上市的风险提示

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，如果公司 ２０１６ 年度经审计的净利润仍为负数，公司股票将在 ２０１６年年度报告公告后暂停上市。股票被暂停上市后，在法定期限内披露的最近一期年度报告仍不能扭亏，公司股票将面临终止上市的风险。

  五、实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式

  联系人：李宏伟 李元勋

  电话：０３７０－５９８２７２２ ５９８２４６６

  传真：０３７０－５１８００８６

  联系地址：河南省永城市东城区光明路１７号

  邮政编码：４７６６００

  电子信箱：ｓｈｅｎｈｕｏｇｕｆｅｎ＠１６３．ｃｏｍ

  特此公告。

  河南神火煤电股份有限公司董事会

  2016年 4月19日

  河南神火煤电股份有限公司董事会关于

  2015年度募集资金存放与

  实际使用情况的专项报告

  根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［２０１２］４４号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第２１号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至２０１５年１２月３１日止的募集资金存放与实际使用情况的专项报告。

  一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额及资金到位情况

  经中国证监会《关于核准河南神火煤电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［２０１２］７２１号）核准，公司于２０１２年７月１６日向特定投资者非公开发行人民币普通股（Ａ股）２２０，５００，０００股，发行价格为８．２４元／股，募集资金总额１，８１６，９２０，０００．００元，扣除保荐承销费１９，０７７，６６０．００元后的募集资金１，７９７，８４２，３４０．００元已由保荐机构（主承销商）中原证券股份有限公司于２０１２年７月１７日汇入公司设立的募集资金专用账户，再扣除其他相关发行费用６７８，１６９．２０元后，募集资金净额为１，７９７，１６４，１７０．８０元。上述募集资金到位情况业经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审验确认，并出具中瑞岳华验字【２０１２】第０１５３号《验资报告》。

  （二）募集资金２０１２年度使用金额及结余情况

  １、募集资金２０１２年度使用１，０５１，６９２，５９７．７４元，其中：用于煤炭资源整合项目５９７，０３２，４９７．９０元，补充流动资金４５４，６６０，０９９．８４元。

  ２、截至２０１２年１２月３１日止，公司募集资金结余７５０，３５１，４０３．８３元，其中：本年度利息收入４，２０６，７７０．１０ 元，累计手续费支出５，１０８．５３元，尚未从募集资金专用账户中扣除的其他相关发行费用（律师费、验资费和股份登记费用等）为６７８，１６９．２０元。

  （三）募集资金２０１３年度使用金额及结余情况

  １、２０１３年度从募集资金专用账户中扣划其他相关发行费用（律师费、验资费和股份登记费用等）为６７８，１６９．２０元。

  ２、募集资金２０１３年度使用６１６，６６０，２０４．１３元，其中：用于泉店煤矿铁路专用线项目２０，８９１，９３７．２２元，用于薛湖煤矿铁路专用线项目９４，０１２，４６２．２６元，补充流动资金１，７５５，８０４．６５ 元，暂时补充流动资金５００，０００，０００．００元。

  ３、截至２０１３年１２月３１日止，公司募集资金专户实际结余１４３，４７７，５６８．５８ 元（含自有资金１，０２６，６２４．０５元，累计利息收入１３，６４６，８２５．７３元，累计手续费支出７，２５０．１３元）。

  （四）募集资金２０１４年度使用金额及结余情况

  １、募集资金本年度使用 ５３９，６２４，００５．５９ 元，其中：用于泉店煤矿铁路专用线项目 ４５，０８６，７１６．４８ 元，用于薛湖煤矿铁路专用线项目 ９４，５３７，２８９．１１ 元，暂时补充流动资金 ４００，０００，０００．００ 元。

  ２、截至２０１４年１２月３１日，公司募集资金结余 １０３，４６７，２２１．８５元，其中：累计利息收入１４，２８９，１６２．１５元，累计手续费支出 ９，３０３．６４元。

  （五）募集资金本年度使用金额及结余情况

  １、公司归还暂时补充流动资金的４００，０００，０００．００元至公司募集资金专用账户，募集资金本年度使用 ２９１，７６８，５０１．７０元，其中：用于泉店煤矿铁路专用线项目７，９４０，９１４．２０元，用于薛湖煤矿铁路专用线项目２８３，８２７，５８７．５０元。

  ２、截至２０１５年１２月３１日，公司募集资金结余 ２１６，３０４，５１９．７８元，其中：累计利息收入１７，８７０，１５４．９３元，累计支付手续费１１，１２０．８４元。

  二、募集资金存放和管理情况

  （一）募集资金的管理情况

  为了进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于进一步规范上公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，结合公司实际情况，２０１１年７月７日，经公司第五届董事会第四次会议审议，修订了《河南神火煤电股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》）。根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理。在使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批手续，及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。

  鉴于河南省煤炭资源整合领导小组对小煤矿重组整合主体整合范围的调整和国家关于煤矿井下紧急避险系统建设的政策变化，为解决公司部分骨干煤矿煤炭销售的运输瓶颈问题，增强公司盈利能力，提高募集资金使用效益，经２０１３年３月２２日召开的公司董事会第五届十八次会议和 ２０１３年４月１６日召开的公司２０１２年度股东大会审议批准，公司将煤炭资源整合项目部分剩余资金５５，６５８，３３２．０３元和购置井下紧急避险设备（可移动式救生舱）项目的募集资金６９２，２６１，９４１．９６元合计 ７４７，９２０．２７３．９９元及利息的用途变更为泉店煤矿铁路专用线和薛湖煤矿铁路专用线项目建设，其中：泉店煤矿铁路专用线项目投入资金７３，８００，０００．００元，薛湖煤矿铁路专用线项目投入资金６７４，１２０，２７３．９９元。该事项已于２０１３年３月２６日在指定媒体披露，详见《河南神火煤电股份有限公司变更募集资金用途公告》（公告编号 ２０１３－０１２）。

  募集资金用途变更后，公司与保荐机构中原证券股份有限公司和中国光大银行股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。上述《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所发布的三方监管协议范本不存在重大差异；相关各方均严格按照协议约定执行，《募集资金三方监管协议》的履行情况良好，不存在重大问题。

  （二）募集资金账户存储情况

  截至２０１５年１２月３１日，募集资金具体存放情况如下：

  ■

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  （一）募集资金投资项目资金使用情况

  募集资金使用情况表详见本报告附件１。

  （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

  经２０１３年３月２２日召开的公司董事会第五届十八次会议和 ２０１３年４月１６日召开的公司２０１２年度股东大会审议批准，公司将煤炭资源整合项目部分剩余资金５５，６５８，３３２．０３元和购置井下紧急避险设备（可移动式救生舱）项目的募集资金６９２，２６１，９４１．９６元合计 ７４７，９２０．２７３．９９元及利息的用途变更为泉店煤矿铁路专用线和薛湖煤矿铁路专用线项目建设，其中：泉店煤矿铁路专用线项目投入资金７３，８００，０００．００元，薛湖煤矿铁路专用线项目投入资金６７４，１２０，２７３．９９元。

  本年度集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。

  （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

  ２０１２ 年 ９月 ４ 日，公司董事会第五届第十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 ４３９，４４５，９６５．９０ 元置换预先已投入募投项目的同等金额的自筹资金。公司监事会、独立董事及保荐机构发表了同意意见。中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先已投入募集资金投资项目的事项进行了专项审核，并出具了《专项鉴证报告》（中瑞岳华专审字［２０１２］第 ２３１６ 号）。公司已于 ２０１２ 年 １２月 ３１ 日前实施了上述置换行为。

  本年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

  （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  ２０１３年１０月２１日，公司董事会第五届第二十一次会议及监事会第五届第十三次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将用于薛湖煤矿铁路专用线项目募集资金６７，４１２．０３万元中暂时闲置的５０，０００．００万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过自董事会批准之日起１２个月。２０１４年１０月１４日，公司已将５０，０００．００万元人民币全额归还至公司募集资金专用账户。

  ２０１４年１０月１６日，公司董事会第六届第三次会议及监事会第六届第三次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将用于薛湖煤矿铁路专用线项目６７４，１２０，２７３．９９元中闲置的募集资金 ４００，０００，０００．００元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过自董事会批准之日起１２ 个月。２０１５年１０月１３日，公司已将４０，０００．００万元人民币全额归还至公司募集资金专用账户。

  （五）节余募集资金使用情况

  泉店煤矿铁路专用线项目结余１６７，５０１．１８元，原因为公司在项目实际建设过程中本着节约、合理及有效的原则使用募集资金，最大限度地发挥募集资金的使用效率，致使募集资金使用出现节余。

  （六）超募资金使用情况

  公司不存在超募资金使用情况。

  （七）尚未使用的募集资金用途及去向

  公司尚未使用的募集资金２１６，３０４，５１９．７８元，其中：２１６，１３７，０１８．６０元存放于河南神火铁运有限责任公司开设的募集资金专用账户内，１６７，５０１．１８元存放于许昌神火铁运有限公司开设的募集资金专用账户内。

  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  变更募集资金投资项目的资金使用情况表详见本报告附件２。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  ２０１５年，公司披露的募集资金使用情况与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

  附件１：募集资金使用情况对照表

  附件２： 变更募集资金投资项目情况表

  河南神火煤电股份有限公司董事会

  2016年4月19日

  ■

  附件２：

  变更募集资金投资项目情况表

  截止日期：２０１５年１２月３１日

  编制单位：河南神火煤电股份有限公司 金额单位：人民币元

  ■