证券时报多媒体数字报

  §1 重要提示

  1.1为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到指定网站仔细阅读年度报告全文。

  1.2本公司第七届董事会第十七次会议于2016年4月15日审议通过了《华夏银行股份有限公司2015年年度报告》及摘要。会议应到董事16人，实到16人。本公司3名监事列席了本次会议。

  1.3 本公司年度财务会计报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）根据国内审计准则审计，并出具了标准无保留意见审计报告。

  1.4 公司简介

  ■

  1.5 公司董事会建议以公司2015年12月31日的总股本10,685,572,211股为基数，每10股送现金红利3.63元（含税）。

  §2 报告期主要业务简介

  截至报告期末，本公司主要经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；保险兼业代理业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

  本公司面向企业客户以提升现金管理和融资服务能力为着力点，提供存款业务、融资业务、国际业务等综合金融服务，2015年整合了具有比较优势的账户管理、收付款、资金归集与增值等12类现金管理类产品，首次推出“现金管理工具箱”品牌，帮助客户实现资金集中管理和高效运作。针对小微企业客户，优化“年审制”贷款，有效缓解小微企业的资金压力。

  面向个人客户提供储蓄、贷款、理财、基金、信用卡等个性化、多元化、网络化的金融服务，打造大众理财、老年金融、社区金融、出国金融服务品牌。为不同群体设立专属产品，将金融产品销售融入客户生活化场景中，改善客户体验，面向有车一族，发行华夏ETC卡，具有低碳环保、省时高效、安全便利、通行费优惠等特点；在京津冀地区发行京津冀协同卡，客户三地使用，可享受个人金融同城化服务；面向老年客户，推出华彩人生卡，可享受多项优惠、优先办理业务等服务。

  围绕“第二银行”的整体发展战略，重点打造“智慧电子银行”产品体系，全方位为客户提供网络银行、移动银行、直销银行、微信银行、智慧客服、电商支付等方便快捷的金融服务。

  §3 主要财务数据和财务指标

  （单位：百万元）

  ■

  §4 分季度主要财务指标

  （单位：百万元）

  ■

  §5 股本及股东情况

  5.1 普通股股东数量及前十名股东持股情况表

  （单位：股）

  ■

  注：

  1.德意志银行股份有限公司、德意志银行卢森堡股份有限公司、萨尔·奥彭海姆股份有限合伙企业（普通合伙人为股份公司）于2015年12月28日与中国人民财产保险股份有限公司签署了《股份转让协议》，德意志银行股份有限公司、德意志银行卢森堡股份有限公司、萨尔·奥彭海姆股份有限合伙企业（普通合伙人为股份公司）以协议方式转让其持有的本公司合计2,136,045,885股A股普通股股份，约占本公司已发行总股份的19.99%。本次交易尚待依法履行监管审批程序。

  2.萨尔·奥彭海姆股份有限合伙企业（SAL.OPPENHEIM JR.& CIE.KOMMANDITGESELLSCHAFT AUF AKTIEN）已更名为萨尔·奥彭海姆股份有限合伙企业（普通合伙人为股份公司）（SAL.OPPENHEIM JR.& CIE. AG & CO. KOMMANDITGESELLSCHAFT AUF AKTIEN）。

  3. 2015年7月，本公司以总股本8,904,643,509股为基数，按照每10股转增2股的比例，将资本公积转增股本，转增后本公司总股本为10,685,572,211股。

  5.2 公司与第一大股东首钢总公司之间的股权关系图

  ■

  §6 管理层讨论与分析

  6.1管理层讨论与分析

  报告期内，本公司积极适应经济发展新常态，认真贯彻落实发展规划要求，坚持稳中求进的工作总基调，坚持把发展的立足点放在提高质量和效益上，着力推进改革创新，扎实推动经营转型，确保资产、业务、效益平稳增长，实现了规范、安全、稳定运行。

  资产规模平稳增长。报告期末，本集团总资产规模达到20,206.04亿元，比年初增加1,689.76亿元，增长9.13%；贷款总额10,691.72亿元，比年初增加1,291.83亿元，增长13.74%；存款余额13,516.63亿元，比年初增加484.47亿元，增长3.72%。

  经营效益保持稳定。报告期内，归属于上市公司股东的净利润188.83亿元，同比增加9.02亿元，增长5.02%；实现中间业务收入136.37亿元，同比增加47.26亿元，增长53.04%，比营业收入增速快45.83个百分点；资产收益率0.98%，净资产收益率17.18%，不良贷款率1.52%，经营平稳运行。

  业务结构转型加快。一是加快资产管理、信用卡、电子银行、金融市场等新兴业务发展，中间业务收入占比23.17%，同比提高6.93个百分点。二是坚持降本增效，加强全面预算和成本控制，实行费用标准化管理，推行“简单办公、绿色办公”，成本收入比35.01%，同比下降2.56个百分点。三是客户结构进一步优化，客户总量实现较快增长，对公客户增长11.94%，个人客户增长21.44%，客户基础不断夯实。四是坚持在服务实体经济中调整业务结构，小微企业贷款实现“三个不低于”监管要求。

  产品创新和推广力度加大。一是供应链金融、平台金融等业务初步形成特色，有效带动客户开发和存款沉淀。二是坚持客户需求导向，充实完善服务功能和产品体系，菁英贷、循环E贷等产品获得客户认可，服务广度和深度不断扩大。三是ETC卡发行规模超175万张，业务规模进一步扩大。四是加强适用性产品研发，推出跨境双向人民币资金池、景区门票收费权融资产品、智能储蓄等创新产品。

  渠道建设步伐加快。一是银川、海口分行顺利开业，香港代表处成功设立，在上海、天津、厦门等自贸试验区设立了分支机构，全年新开业机构网点159家，网点总数已达789家。二是加强自助渠道建设，完善老年金融、社区金融服务。三是加快“第二银行”建设，率先推出手表银行、“微厅”营销模式和“朋友圈”汇款服务，完善“移动银行3.0”、“多渠道智能应答”、“网上结售汇”等功能，积极与深圳前海微众银行股份有限公司和蚂蚁金融服务集团等开展战略合作，丰富和完善智慧电子银行服务。

  服务京津冀协同发展。一是加大对京津冀生态环境治理、基础设施互联互通、产业迁移等领域的资金支持，为重点项目提供信贷支持近200亿元。二是设立100亿元碧水蓝天产业发展基金，深化与世界银行等国际金融组织的绿色信贷项目合作，支持节能和大气污染防治项目。三是顺应京津冀金融互联互通需求，京津冀协同卡累计发行55万张，比年初新增45万张。四是积极履行社会责任，以京津冀协同发展为主题开展“华夏之星”公益活动，在河北怀安县捐建了“华夏之星”图书馆。

  加强全面风险防控。一是着重加强信用风险管理，提高政策引导业务发展能力，加大对绿色信贷、基础设施建设、民生工程等投放，进一步规范信贷审批，加大问题贷款清收处置力度。二是完善流动性风险管理，细化管理维度，加强对市场波动的分析和研判，增强应对的主动性。三是健全市场和操作风险制度体系，完善风险防控机制。四是打造智能运维体系，通过ISO20000国际标准认证，运维管理体系日趋标准化，科技风险防范能力得到提升。五是定期开展声誉风险排查，加强员工廉洁从业行为管理，组织做好案防、安保、维稳、应急等工作，确保各项业务安全平稳运行。

  6.2主要经营情况

  6.2.1主营业务分析

  报告期内，本集团实现营业收入588.44亿元，同比增长7.21%，营业利润249.34亿元，同比增长4.37%。主要原因是业务规模稳定增长，业务结构持续优化，成本管理严格实施。

  1、主要指标分析

  （单位：百万元）

  ■

  2、按地区划分情况

  （单位：百万元）

  ■

  3、业务收入变动情况

  （单位：百万元）

  ■

  4、报告期内利润构成、主营业务及其结构、主营业务盈利能力较前一报告期发生重大变化的原因说明

  不适用。

  5、现金流量情况分析

  报告期末，本集团现金及现金等价物净增加额为1107.40亿元，比上年末增加1068.59亿元，增长2753.39%。其中，经营活动产生的现金净流入16.06亿元，主要是持续强化流动性风险管理，保持资产负债业务平衡和稳健运行。投资活动产生的现金净流入713.64亿元，主要是投资到期收回现金所致；筹资活动产生的现金净流入374.09亿元，主要是发行同业存单同比增加所致。

  6.2.2 非主营业务导致利润重大变化的说明

  不适用。

  6.2.3利润表主要项目分析

  1、利息收入

  （单位：百万元）

  ■

  2、利息支出

  （单位：百万元）

  ■

  3、手续费及佣金收入

  （单位：百万元）

  ■

  4、 业务及管理费

  （单位：百万元）

  ■

  5、所得税费用

  （单位：百万元）

  ■

  6.2.4资产情况分析

  1、贷款投放情况

  （1）贷款投放按行业分布情况

  （单位：百万元）

  ■

  报告期内，本集团认真贯彻国家宏观调控政策、监管政策要求，强化重点领域和行业的风险管理，积极引导信贷资源对基础设施建设、民生工程、绿色信贷及重点行业、优质客户的配置，持续调整控制产能过剩、房地产、大宗商品贸易等受宏观调控影响较大、风险较高行业的贷款占比，行业信贷结构持续均衡增长。

  （2）贷款投放按地区分布情况

  （单位：百万元）

  ■

  （3）前十名贷款客户情况

  （单位：百万元）

  ■

  报告期内，本公司严格控制贷款集中度风险，前十大客户贷款余额合计256.12亿元，占期末贷款总额的2.48%，占资本净额的18.32%，控制在监管要求之内。

  （4）贷款担保方式分类及占比

  （单位：百万元）

  ■

  报告期内，本集团持续优化贷款担保结构，重视增加抵质押品等对贷款的风险缓释，抵质押贷款占比继续保持在较高水平。

  2、主要贷款及利率情况

  （1）按业务类别分

  （单位：百万元）

  ■

  （2）按业务期限分

  （单位：百万元）

  ■

  注：一般性短期贷款包括贴现。

  3、买入返售金融资产

  （单位：百万元）

  ■

  6.2.5负债情况分析

  1、客户存款

  （单位：百万元）

  ■

  2、卖出回购金融资产款

  （单位：百万元）

  ■

  3、同业及其他金融机构存放款项

  （单位：百万元）

  ■

  6.3银行业务数据

  6.3.1 前三年主要财务会计数据

  （单位：百万元）

  ■

  6.3.2 前三年主要财务指标

  ■

  注：

  1、单一最大客户贷款比例=最大一家客户贷款总额/总资本净额*100%

  最大十家客户贷款比例=最大十家客户贷款总额/总资本净额*100%

  其中：总资本净额根据《商业银行资本管理办法（试行）》（中国银行业监督管理委员会令2012年第1号）计算。

  2、存贷款比例、资产流动性比例、单一最大客户贷款比例、最大十家客户贷款比例为监管计算口径。

  6.3.3资本构成、杠杆率及其变化情况

  （1）资本构成及其变化情况

  （单位：百万元）

  ■

  注：

  1、上表根据《商业银行资本管理办法（试行）》（中国银行业监督管理委员会令2012年第1号）计算。

  2、核心一级资本净额=核心一级资本-核心一级资本扣减项。

  3、一级资本净额=核心一级资本净额+其他一级资本-其他一级资本扣减项。

  4、总资本净额=一级资本净额+二级资本-二级资本扣减项。

  （2）杠杆率及其变化情况

  （单位：百万元）

  ■

  注：以上均为非并表口径，根据《商业银行杠杆率管理办法（修订）》（中国银监会令〔2015〕第1号）计算。

  6.3.4 流动性覆盖率信息

  （单位：百万元）

  ■

  注：以上为并表口径，根据《中国银监会关于2015年非现场监管报表的通知》（银监发〔2014〕51号）和《商业银行流动性风险管理办法（试行）》（中国银监会令〔2015〕第9号）计算。

  §7 涉及财务报告的相关事项

  7.1 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明

  不适用。

  7.2 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司需说明情况、更正金额、原因及其影响

  不适用。

  7.3 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的具体说明

  不适用。

  7.4对年度财务报告被会计师事务所出具非标准审计意见的说明

  不适用。

  董事长：吴建

  华夏银行股份有限公司董事会

  2016年4月15日

  证券代码：600015 股票简称：华夏银行 编号： 2016—10

  华夏银行股份有限公司第七届董事会

  第十七次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  华夏银行股份有限公司第七届董事会第十七次会议于2016年4月15日在北京召开。会议通知于2016年4月5日以电子邮件和特快专递方式发出。会议应到董事16人，实到16人。有效表决票16票。到会董事人数符合《中华人民共和国公司法》和《华夏银行股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。成燕红监事会主席，孙彤军、王立英监事列席会议。会议由吴建董事长主持，经与会董事审议，会议通过了以下事项：

  一、审议并通过《华夏银行股份有限公司董事会2015年度工作报告》

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  二、审议并通过《华夏银行股份有限公司2015年经营情况和2016年工作安排的报告》

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  三、审议并通过《华夏银行股份有限公司2015年度财务决算报告》

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  四、审议并通过《华夏银行股份有限公司2015年度利润分配预案》

  本行2015年度经审计后的净利润为185.81亿元，加上以前年度未分配利润285.16亿元，当年可供分配的利润为470.97亿元。2015年度利润分配预案为：拟按净利润的10%提取法定盈余公积金18.58亿元，拟提取一般准备28.43亿元。上述两项分配后，可供股东分配利润为138.80亿元，拟按总股本10,685,572,211股为基数，每10股现金分红3.63元（含税），拟分配现金股利38.79亿元。2015年度利润分配后，经境内会计师事务所审计后的未分配利润为385.17亿元。

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  五、审议并通过《华夏银行股份有限公司2016年度财务预算报告》

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  六、审议并通过《关于2015年度国际会计准则审计报告的议案》

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  七、审议并通过《关于聘请2016年度会计师事务所及其报酬的议案》

  2016年度，本行拟继续聘请德勤华永会计师事务所为国内及国际审计的会计师事务所。审计服务范围主要包括：2016年度审计、2016年中期审阅、2016年度内部控制审计等，总费用不超过800万元。

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  八、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司2015年年度报告〉的议案》

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  九、审议并通过《华夏银行股份有限公司2015年度内部审计工作情况报告》

  2015年，本行内部审计条线加强对第二道防线监督评价力度，持续推进深化内部审计体制改革，充分发挥内部审计监督、评价、咨询作用，努力服务全行发展。

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  十、审议并通过《华夏银行股份有限公司2016年内部审计工作计划》

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  十一、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司2015年度内部控制评价报告〉的议案》

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  十二、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司2015年度内部控制审计报告〉的议案》

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  十三、审议并通过《关于聘任吴江涛为审计部总经理的议案》

  同意向银监会申报吴江涛的审计部总经理任职资格，待核准后履行聘任程序。

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  吴江涛，男，1971年5月出生，博士研究生，高级会计师。曾任重庆永和会计师事务所合伙人，华夏银行稽核部副总经理，华夏银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长。现任华夏银行审计部总经理人选。

  十四、审议并通过《华夏银行股份有限公司2015年度风险管理情况报告》

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  十五、审议并通过《华夏银行股份有限公司2016年度风险管理策略》

  2016年，全行风险管理工作将严格贯彻国家产业及监管政策，积极应对风险形势变化，推动全面风险管理新体制高效运行，提升全面风险管理水平，深化单一风险专业管控，保持稳健的风险偏好，坚守不发生重大案件和重大风险事件底线，确保各类风险得到有效防控，保促全行业务健康发展。

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  十六、审议并通过《关于华夏银行信用风险内部评级体系建设相关事项的议案》

  同意内部评级体系的五项基础定义及《华夏银行信用风险内部评级体系管理办法》，授权高级管理层审批内评制度清单的事项。

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  十七、审议并通过《关于提请审议资本和流动性制度的议案》

  根据《商业银行资本管理办法（试行）》、《商业银行流动性管理办法（试行）》和全面风险管理要求，制定《华夏银行资本管理办法》和《华夏银行流动性风险管理政策》。

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  十八、审议并通过《关于制定〈华夏银行并表管理办法（试行）〉的议案》

  根据《商业银行并表管理与监管指引》和全面风险管理要求，制定《华夏银行并表管理办法（试行）》。

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  十九、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司2013-2016年发展规划纲要执行情况的报告》

  2015年全行认真执行规划纲要，积极落实各项发展战略措施，加快经营转型，强化规范运营，提升服务质效，不断提升发展的质量和效益，经营业绩实现了预期目标。

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  二十、审议并通过《华夏银行2015年消费者权益保护工作开展情况和2016年工作建议的报告》

  2015年，全行消费者权益保护工作体系建设取得进展，消费者权益保护工作纳入全行公司治理和内控建设整体推进体系，工作管理、组织框架、制度文件、机制建设等方面日渐完善，公众教育服务活动和消费者权益保护知识学习培训迈出可喜步骤。

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  二十一、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司董事会对高级管理人员2015年度考核评价结果的报告》

  董事会对本行5名高级管理人员2015年度考核评价结果全部为A。

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  二十二、审议并通过《关于选举王洪军先生为本行董事的议案》

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票

  独立董事意见：同意。

  王洪军，男，1969年3月出生，硕士研究生，高级会计师。曾任北京金隅集团有限责任公司副总会计师、总会计师，北京金隅股份有限公司财务资金部部长、财务总监、董事。现任首钢总公司财务总监。

  二十三、审议并通过《关于修订〈华夏银行董事、高级管理人员任职资格和选任程序实施细则（试行）〉的议案》

  根据《商业银行公司治理指引》和《中资商业银行行政许可事项实施办法》，对《华夏银行董事、高级管理人员任职资格和选任程序实施细则（试行）》进行修订。

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票

  二十四、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司2015年社会责任报告〉的议案》

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  二十五、审议并通过《关于信用卡中心17家专业化信用卡营销团队申请成立为专营机构分支机构的议案》

  同意向银监会申报将信用卡中心17家专业化信用卡营销团队成立为专营机构分支机构，授权高级管理层决定设立信用卡专营机构分支机构的后续相关事宜。

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  二十六、审议并通过《关于发行二级资本债券的议案》

  本行拟发行人民币300亿元二级资本债券，期限不超过5年。董事会授权经营管理层办理上述债券发行相关事宜，授权有效期自本议案经股东大会审议通过之日起至2018年4月30日止。

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  二十七、审议并通过《关于发行金融债券的议案》

  本行拟发行不超过人民币400亿元金融债券，期限不超过5年。董事会授权经营管理层办理上述债券发行相关事宜，授权有效期自本议案经股东大会审议通过之日起至2018年4月30日止。

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  二十八、审议并通过《关于召开华夏银行股份有限公司2015年度股东大会的议案》

  表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。

  以上第一、三、四、五、七、二十二、二十三、二十六、二十七项共计九项议案需提交股东大会审议。

  特此公告。

  华夏银行股份有限公司董事会

  2016年4月19日

  证券代码：600015 股票简称：华夏银行 编号： 2016—11

  华夏银行股份有限公司

  第七届监事会第十二次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  华夏银行股份有限公司第七届监事会第十二次会议于2016年4月14日在华夏银行大厦三层第五会议室召开。会议通知于2016年4月1日以电子邮件和特快专递方式发出。会议应到监事11人，实到监事9人，马元驹外部监事因公务未能参加会议，委托祝卫外部监事行使表决权；李琦监事因公务未能参加会议，委托孙彤军监事行使表决权，有效表决票11票。到会监事人数符合《中华人民共和国公司法》及《华夏银行股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。会议由成燕红监事会主席主持，经与会监事审议，做出如下决议：

  一、审议并通过《华夏银行股份有限公司监事会2015年度工作报告》

  表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

  二、审议并通过《华夏银行股份有限公司监事会2016年检查和调研工作计划》

  表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

  三、审议并通过《华夏银行股份有限公司2015年度财务决算报告》

  表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

  四、审议并通过《华夏银行股份有限公司2015年度利润分配预案》

  公司2015年度经审计后的净利润为185.81亿元，加上以前年度未分配利润285.16亿元，当年可供分配的利润为470.97亿元。 2015年度利润分配预案为：按净利润185.81亿元的10%提取法定盈余公积金18.58亿元，拟提取一般准备28.43亿元。上述利润分配后，可供股东分配利润为138.80亿元，累计可供股东分配利润为423.96亿元。拟按总股本10,685,572,211股为基数，每10股现金分红3.63元（含税），拟分配现金股利38.79亿元。2015年度利润分配后经会计师事务所审计后的未分配利润为385.17亿元。

  表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

  五、审议并通过《华夏银行股份有限公司2016年度财务预算报告》

  表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

  六、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司2015年年度报告〉的议案》

  公司监事会根据《证券法》第68条的规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号<年度报告的内容与格式>》（2015年修订）的有关要求，对董事会编制的经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计的公司2015年年度报告进行了严格的审核，与会监事一致认为：

  公司2015年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；公司2015年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含信息能从各方面真实地反映出公司2015年度的经营管理和财务状况等事项；公司监事会提出本意见前，未发现参与2015年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

  七、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司2015年度内部控制评价报告〉的议案》

  表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

  八、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司监事会对董事会及其成员2015年度履职评价情况的报告》

  监事会对16名董事2015年度履职评价结果均为称职。

  表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

  九、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司监事会对监事2015年度履职评价情况的报告》

  监事会对11名监事2015年度评价结果均为称职。

  表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

  十、审议并通过《关于修订<华夏银行监事任职资格和选任程序实施细则（试行）>的议案》

  表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

  十一、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司2015年社会责任报告〉的议案》

  表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

  同意上述第一、三、四、五、八、九、十项议案提交股东大会审议。

  特此公告。

  华夏银行股份有限公司监事会

  2016年4月19日

  证券代码：600015 证券简称：华夏银行 公告编号：2016-12

  华夏银行股份有限公司

  关于召开2015年年度股东大会的通知

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●股东大会召开日期：2016年5月13日

  ●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  一、 召开会议的基本情况

  (一) 股东大会类型和届次

  2015年年度股东大会

  (二) 股东大会召集人：董事会

  (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

  (四) 现场会议召开的日期、时间和地点

  召开的日期时间：2016年5月13日 9点00 分

  召开地点：北京好苑建国酒店二层大会议厅

  (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间：自2016年5月13日至2016年5月13日

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

  (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

  (七) 涉及公开征集股东投票权

  不涉及

  二、 会议审议事项

  本次股东大会审议议案及投票股东类型

  ■

  1、各议案已披露的时间和披露媒体

  上述第1、3-10、13、14、16、17项议案已经公司分别于2016年3月24日和2016年4月15日召开的董事会会议审议通过，第2、11、12、15项议案已经公司于2016年4月14日召开的监事会会议审议通过，相关内容详见2016年3月26日、2016年4月19日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和本公司网站（www.hxb.com.cn）的董事会会议和监事会会议决议公告，以及后续披露的本次股东大会会议资料。

  2、特别决议议案：16、17。

  3、对中小投资者单独计票的议案：4、6、8、9、10、13、16、17。

  4、涉及关联股东回避表决的议案：8、9。

  应回避表决的关联股东名称：首钢总公司、国网英大国际控股集团有限公司。

  5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

  6、根据本公司《章程》及本次股东大会情况，上述议案不需由优先股股东审议，因此优先股股东不出席本次股东大会。

  三、股东大会投票注意事项

  (一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

  (二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

  (三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  (四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

  (五)同时持有本公司普通股和优先股的股东，应当分别投票；同时持有多只优先股的股东，应当分别投票。

  四、会议出席对象

  （一）股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

  ■

  （二）公司董事、监事和高级管理人员。

  （三）公司聘请的律师。

  （四）其他人员

  五、会议登记方法

  （一）登记手续：

  符合上述条件的法人股东的法定代表人出席会议的，须持有营业执照复印件、法定代表人证明书原件、法定代表人身份证原件、股票账户卡原件；委托代理人出席会议的，代理人须持有营业执照复印件、法定代表人的书面授权委托书原件、本人身份证原件、法人股东股票账户卡原件办理登记手续。

  符合上述条件的自然人股东持身份证原件、股票账户卡原件办理登记手续；委托代理人持书面授权委托书原件、本人身份证原件、委托人股票账户卡原件办理登记手续。

  股东或其委托代理人可以通过信函、传真或亲自送达方式办理登记。

  （二）登记时间：2016年5月9-10日上午9:00-11:30和下午13:30-17:00。

  （三）登记地点：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦，华夏银行董事会办公室，邮编100005。

  六、其他事项

  （一）与会股东食宿费及交通费自理。

  （二）联系办法：

  地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦，华夏银行董事会办公室，邮编100005

  联系人：姜先生010-85238565、王女士010-85238569、任女士010-85238921

  传真：010-85239605

  特此公告。

  华夏银行股份有限公司董事会

  2016年4月19日

  附件：授权委托书

  附件：授权委托书

  授权委托书

  华夏银行股份有限公司：

  兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年5月13日召开的贵公司2015年年度股东大会，并代为行使表决权。

  委托人持普通股数：        

  委托人持优先股数：        

  委托人股东帐户号：

  ■

  委托人签名（盖章）：         受托人签名：

  委托人身份证号：           受托人身份证号：

  委托日期：  年 月 日

  备注：

  委托人应在委托书中“赞成”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。