证券时报多媒体数字报

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●本次会议是否有否决议案：无

  一、会议召开和出席情况

  （一）股东大会召开的时间：２０１６年４月２２日

  （二）股东大会召开的地点：深圳市博林诺富特酒店

  （三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

  ■

  （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

  本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长宫少林主持。

  （五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  １、 公司在任董事１４人，出席１３人，衣锡群独立董事因工作原因未出席会议；

  ２、 公司在任监事９人，出席９人；

  ３、 公司董事会秘书吴慧峰出席会议。

  二、议案审议情况

  （一）非累积投票议案

  １、 议案名称：公司２０１５年度董事会工作报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  ２、 议案名称：公司２０１５年度监事会工作报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  ３、 议案名称：公司独立董事２０１５年度述职报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  ４、 议案名称：公司２０１５年年度报告及其摘要

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  ５、 议案名称：关于公司２０１５年度利润分配的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  ６、 议案名称：关于公司２０１６年度自营投资额度的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  ７、 关于公司２０１６年度预计日常关联交易的议案

  ７．０１议案名称：预计与招商银行股份有限公司发生的日常关联交易

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  ７．０２议案名称：预计与招商局集团有限公司及其控股子公司发生的日常关联交易

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  ７．０３议案名称：预计与中国远洋运输（集团）总公司及其控股的与公司构成《上海证券交易所股票上市规则》规定之关联方的企业发生的日常关联交易

  审议结果：通过

  表决情况：

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  ７．０４议案名称：预计与其他关联方发生的日常关联交易

  审议结果：通过

  表决情况：

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  ８、 议案名称：关于聘请公司２０１６年度审计机构的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  ９、 议案名称：关于董事变更的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  １０、议案名称：关于公司管理层及骨干员工通过资产管理计划认购Ｈ股方案（草案）的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  （二）现金分红分段表决情况

  议案５、关于公司２０１５年度利润分配的议案的分段表决情况为：

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  （三） 涉及重大事项，５％以下股东的表决情况

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  （四）关于议案表决的有关情况说明

  深圳市招融投资控股有限公司、深圳市集盛投资发展有限公司、招商局轮船股份有限公司对议案７．０１、７．０２进行了回避表决；中国远洋运输（集团）总公司对议案７．０３进行了回避表决。

  三、律师见证情况

  １、 本次股东大会鉴证的律师事务所：上海市锦天城（深圳）律师事务所

  律师：赖湘平、邢硕

  ２、 律师鉴证结论意见：

  本次股东大会的召集召开程序、出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。

  四、备查文件目录

  １、 招商证券股份有限公司２０１５年年度股东大会决议；

  ２、 上海市锦天城（深圳）律师事务所出具的法律意见书。

  招商证券股份有限公司

  2016年4月22日