证券简称：中信证券 证券代码：６０００３０ 编号：临２０１０－０４７

　　中信证券股份有限公司

　　第四届董事会第二十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中信证券股份有限公司第四届董事会第二十一次会议于２０１０年１０月２９日以通讯方式召开，应表决董事１２人，实际表决董事１２人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

　　会议经审议并以记名投票方式表决，一致审议通过了以下议案：

　　一、《中信证券股份有限公司２０１０年第三季度报告》

　　公司２０１０年第三季度报告将与本决议同日公告。

　　二、《关于审议公司内部规章制度的议案》

　　根据该议案：

　　１、审议通过《中信证券股份有限公司执行委员会议事规则》和《中信证券股份有限公司财务负责人和会计机构负责人管理制度》；

　　２、对《中信证券股份有限公司总经理工作细则》进行修订。

　　（上述制度见上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）

　　三、《中信证券股份有限公司关于规范财务会计基础工作专项活动的整改报告》

　　四、《中信证券股份有限公司关于防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告》

　　特此公告。

　　中信证券股份有限公司董事会

　　２０１０年１０月２９日

　　证券简称：中信证券 证券代码：６０００３０ 编号：临２０１０－０４８

　　中信证券股份有限公司

　　第四届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中信证券股份有限公司第四届监事会第八次会议于２０１０年１０月２９日以通讯方式召开，应表决监事５人，实际表决监事５人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

　　会议以记名投票方式表决，一致审议通过了以下议案：

　　一、《中信证券股份有限公司２０１０年第三季度报告》，并出具如下书面审核意见：

　　在全面了解和审核公司２０１０年第三季度报告后，对公司２０１０年第三季度报告无异议。

　　二、《中信证券股份有限公司关于防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告》，并出具如下书面审核意见：

　　该自查报告如实反映了公司关于防止资金占用长效机制的建立和落实情况，公司相关长效机制建立健全，落实情况良好。公司不存在大股东及关联方资金占用或变相资金占用等情况。

　　特此公告。

　　中信证券股份有限公司监事会

　　２０１０年１０月２９日