“扩大上市后备企业队伍，增加上市公司数量；支持和引导河南上市公司积极利用债券市场，发行公司债券、可转换债券进行融资；积极推动郑州、洛阳高新技术开发区进入代办股份转让系统试点，建立园区高新技术企业股权流动平台；加快郑东新区金融集聚区建设步伐，支持运作规范、实力较强的优质证券期货公司将总部迁至郑东新区金融集聚区；进一步强化监管和发展工作，进一步提升证券期货机构服务经济发展的功能。”

　　证券时报记者 李 彦

　　一份努力，一份回报；20年发展，20年收获。

　　河南证监局经过果断处置一批历史遗留风险，扫清了影响市场发展的重重障碍。立足河南现实，加强基础建设，大力挖掘潜在优势，强力推进市场发展，使河南的资本市场取得了辉煌的成绩。特别是今年以来，河南资本市场捷报频传，多种纪录不断被刷新。在中国资本市场迎来20周年之际，证券时报记者专访了中国证监会河南监管局局长王明伟。

　　提升监管效能 实现大跨越

　　积极开展上市公司培育工作，上市公司数量显著增加。针对今年以来河南上市公司数量出现“大飞跃”的现象，王明伟介绍说，按照河南省政府“培育一批、改制一批、辅导一批、上报一批”的总体工作要求，河南证监局积极推动企业上市培育、改制、辅导工作，储备优质企业和梯次资源。一是通过加强资本市场宣传培训，做好企业上市的宣讲教育工作，提高相关各方对资本市场的认识；二是经过持续的实地调研，挖掘更大规模的上市资源，丰富河南上市公司和拟上市公司结构；三是依托河南农业大省优势，把农业企业上市作为推动重点。今年以来，河南的上市培育工作取得了重大突破，共有13家公司通过中国证监会发审委审核，通过数量居全国第8位，通过率居全国第1位，募集资金合计达106.81亿元。河南上市公司和拟上市公司在行业地位、类别和规模上有较强的代表性，如上市公司有行业龙头瑞贝卡、华兰生物、三全食品、宇通客车、郑煤机等；拟上市公司有超硬材料龙头四方达超硬材料、新农业概念“好想你”枣业等。目前，河南共有境内上市公司51家，比2000年增加了1倍以上。

　　持续推动风险防范和化解工作，努力提高上市公司质量。曾几何时，郑百文、春都涉嫌重大违规，市场风声鹤唳。近年来，上市公司违规现象似乎与河南无缘了。王明伟解释说，河南证监局成立后，高度重视上市公司风险防范和化解工作，不断提高上市公司质量：一是及时立案查处上市公司重大违法违规行为，充分揭示风险；二是积极推动上市公司资产重组，积极化解上市公司风险；三是认真落实上市公司现场检查相关规定，加大上市公司现场监管力度；四是督促上市公司加强内幕信息管理，有效防控内幕交易；五是深入开展公司治理专项工作，一企一策，督促上市公司进一步提高治理水平；六是加强并购重组和再融资监管，推动上市公司规范发展、做大做强。目前，河南的上市公司风险逐步得到化解，公司质量明显提高，上市公司数量和质量均处于历史最好时期。

　　吸引优质证券机构进驻河南，推动证券行业规范发展。证券公司综合治理之前，河南省5家证券公司有3家被中国证监会认定为高风险公司，占全国15家高风险证券公司的1/5，为河南资本市场发展蒙上阴影。王明伟说，为全面提高证券经营机构管理水平，优化证券机构布局，河南证监局不断加强证券机构监管工作，提高证券机构规范运作水平：一是深入开展证券公司综合治理工作，果断处置五洲证券、富友证券等公司风险；敦促中原证券及时弥补5.25亿元客户资金缺口，为今后健康发展奠定基础。二是吸引全国优质证券机构进驻河南，截至9月末，河南今年共引进证券营业部25家，引进基金分公司2家，国内绝大多数实力较强的证券公司都在河南设立了分支机构。三是今年中原证券被中国证监会评为A级，正式步入全国证券公司第一方阵，各项业务如证券承销、资产管理等创历史最好水平。四是支持郑东新区金融集聚区建设，引导国内优质证券公司优先在郑东新区设立分支机构，今年以来，河南引进的证券机构大多数分布在郑东新区，郑东新区的证券机构已有23家，郑州区域性金融中心建设初具规模。目前，河南共有证券经营机构136家，证券投资者300多万人，分别比2000年增加了65%和近3倍。

　　加强期货机构监管工作，推动河南期货市场健康发展。河南是我国期货市场的发源地，期货市场曾经被确定为全国重点监控区。经过多次清理整顿，郑州商品交易所均得以保留，目前是我国三大商品期货交易所之一。王明伟说，长期以来，河南证监局非常重视期货市场的规范发展，在坚决防范和化解风险的前提下，规范发展河南期货市场，特别是今年以来，河南证监局按照期货监管工作总体安排，认真扎实开展期货监管工作。一是督促期货机构规范运作，确保股指期货监管及IB业务检查验收工作平稳有序推进。二是积极协调，圆满完成中期嘉合三方合并工作。三是突出重点，加强期货机构信息系统建设和风险防范工作。四是明确标准，积极做好期货公司分类评价工作。五是加强内部建设，创新监管方式，提升期货机构运行质量，促进期货机构做大做强。六是吸引优质期货公司在河南设立分支机构，提升河南期货市场的影响力。目前，河南共有期货公司3家，期货营业部67家，机构数量在全国位于前列，市场影响力逐步扩大。

　　维护资本市场稳定，支持平安河南建设。河南证监局高度重视资本市场维护稳定工作。王明伟给记者介绍了维护市场稳定“九招”：一是加强组织领导。始终把强化组织领导作为推进各项工作的总抓手，成立了维护资本市场稳定工作领导小组，形成了统一领导、分工负责、协作配合、责任明确的工作机制；二是完善工作制度。认真履行维稳职责，配备充实维稳工作人员，强化与地方政府和相关部门的沟通与联系，切实开展行业平安创建活动；三是建立维稳会商机制。推动河南省政府建立了由河南证监局牵头，信访、宣传、公安、新闻、通信、广电等多个政府部门为成员单位的河南资本市场维护稳定会商机制；四是建立舆论引导机制。建立健全与河南省委宣传部、省工业和信息化厅、公安厅、网控办等部门的协作监管机制；五是制定应急预案。推动郑州市公安局出台了《证券期货市场突发事件应急预案》，随时应对突发事件，为处置证券期货行业突发事件提供了重要保障；六是进行信息系统安全模拟演练。多次组织证券期货经营机构进行应急预演，增强信息系统安全意识；七是完善信访工作机制。不断健全信访工作制度，加强信访队伍建设，认真落实信访稳定评估制度，开展不稳定问题和矛盾纠纷的排查化解工作；八是严厉打击非法证券活动。紧紧抓住整治非法证券投资咨询、非法证券委托理财活动这个重点，围绕“完善机制、宣传教育、密切监控、严厉打击”四条主线，深入开展整治非法证券活动，有效地维护了证券市场稳定；九是深入开展投资者教育工作。将投资者教育贯穿于证券期货经营机构各业务环节，将投资者教育寓于日常监管之中。以上措施的有效实施，确保了河南资本市场的长期稳定发展。

　　抓住机遇 服务中原崛起

　　王明伟说，回顾过去，河南资本市场有许多经验值得总结和思考，但更应当把20周年纪念作为新的起点，坚持以科学发展观引领未来，明确今后5年的努力方向。中国的发展模式正在显现更加强大的生命力。未来5年，将是我国资本市场实现重大发展的5年，河南资本市场正面临着重大的发展机遇。中国证监会建设多层次资本市场的一系列具有全局性、战略性和方向性的举措，为河南资本市场快速发展指明了方向。河南实体经济平稳较快发展的良好态势，为河南资本市场快速发展奠定了良好基础；河南省委、省政府提出的中原崛起战略，为河南资本市场快速发展提供了有力支撑。未来5年，是中原崛起宏伟目标梦想成真的5年，河南要有抢抓机遇，坚定加快发展的决心。

　　王明伟强调，历史不会是简单的重复，河南要有更高的目标和追求。今后5年，河南证监局会更加突出保护投资者合法权益，更加突出发挥市场机制作用，更加突出完善市场结构，更加突出改革创新力度，更加突出维护市场“三公”原则。

　　王明伟表示，“十二五”期间河南的资本市场建设要力争实现以下目标：一是扩大上市后备企业队伍，增加上市公司数量，实现多途径上市目标，争取全省培育上市后备企业300家以上。提高上市公司质量，支持符合条件的上市公司再融资，实现整体上市和做大做强。二是拓宽企业直接融资渠道，抓住债券融资的发展契机，支持和引导河南上市公司积极利用债券市场，发行公司债券、可转换债券进行融资，扩大债券融资规模。三是抓住代办股份转让系统试点扩大的机遇，积极推动郑州、洛阳高新技术开发区进入代办股份转让系统试点，建立园区高新技术企业股权流动平台。四是加快郑东新区金融集聚区建设步伐，支持运作规范、实力较强的优质证券期货公司将总部迁至郑东新区金融集聚区。五是进一步强化监管和发展工作，培育和支持中原证券、万达期货、国信期货、中原期货等在河南注册的法人机构进入全国第一方阵，进一步提升其服务经济发展的功能。

　　河南省前20大市值上市公司情况一览表

代码 简称 上市日期 １１．２２ ２０１０年前三季度营业收入（万元） ２０１０年前三季度净资产（万元） ２０１０年前三季度每股净资产（元） 上市以来净利润合计（万元） ２０１０年前三季度净利润 ２０１０年前三季度每股收益（元） 上市以来涨跌幅（％）

总市值 （万元）

（亿元）

６０１６６６ 平煤股份 ２００６．１１．２３ ３５８．９０ １７２６２９７．２７ ９９８２８１．９６ ５．４９６ ６４２４６０．６６ １６４８２０．０５ ０．９０７５ ２６１．９１

００２００７ 华兰生物 ２００４．０６．２５ ３０７．４１ ９６２７２．００ ２０３１７７．７１ ３．５３０ １０８９１９．７９ ４７４９２．９１ ０．８２４０ １６８０．１９

０００８９５ 双汇发展 １９９８．１２．１０ ２９９．８５ ２６５２２８０．２８ ３０８９１１．８８ ５．０９８ ４２６６６０．２９ ７５４３８．３５ １．２４４９ １５４６．８３

６０１７１７ 郑 煤 机 ２０１０．０８．０３ ２７４．１９ ４６３９７０．２１ ４７３０３３．１７ ６．７６０ ６１７８８．３６ ６１７８８．３６ １．０５００ ２４．５９

０００９３３ 神火股份 １９９９．０８．３１ ２５７．２５ １３５１９７３．７１ ４３２３５２．４３ ４．１１８ ４３０７９６．３８ ９９４０６．９７ ０．９４７０ １０２７．４９

６００５９５ 中孚实业 ２００２．０６．２６ １６５．９８ ８０４７３９．０４ ２７８９０６．７０ ２．３５８ １４９３９４．４１ １７５０９．９０ ０．１５００ ４７６．８２

０００４００ 许继电气 １９９７．０４．１８ １２０．７４ １９８１７４．１７ ２３５０４７．０２ ６．２１４ １７４７７５．８７ ８９０４．８６ ０．２３５４ ３７０．０５

６００３１２ 平高电气 ２００１．０２．２１ １２０．５５ １２０７６７．６２ ２６８０３０．７７ ３．２７３ ９４４８４．３０ －３８１３．１３ －０．０４６６ ２３１．５７

６０００６６ 宇通客车 １９９７．０５．０８ １０９．４４ ９１３２４８．６６ ２１４６４７．５７ ４．１３０ ２６１２１５．８０ ５４５９６．４９ １．０５００ ６４８．４０

０００６１２ 焦作万方 １９９６．０９．２６ １０８．５７ ４２９６６１．２６ ２２４４９４．１３ ４．６７５ １９００４０．３４ ３３１８１．７７ ０．６９１０ ６８１．２７

００２４０７ 多 氟 多 ２０１０．０５．１８ ９３．３４ ５４８０８．１５ １３６２２４．９６ １２．７３０ ３６３７．７３ ３６３７．７３ ０．４０００ １３３．１７

６００４３９ 瑞 贝 卡 ２００３．０７．１０ ９１．２２ １３９３８０．１０ １４１６２１．４９ １．９１０ ８２７９７．３８ １４５７６．８０ ０．１９７０ ４８０．００

６００５６９ 安阳钢铁 ２００１．０８．２０ ８７．８５ ２０８３２７９．９７ １０５３０５７．０９ ４．４００ ５０２７４６．１１ ６４１８．９７ ０．０２６８ －０．７４

６００５３１ 豫光金铅 ２００２．０７．３０ ８６．５８ ５４７９９９．８５ １０９２０６．３０ ４．７８０ ７３８８９．０２ ８７２０．２９ ０．３８００ ４１４．７０

３０００８０ 新大新材 ２０１０．０６．２５ ８３．６４ ７９２８２．３７ １８６００１．６７ １３．２９０ １１５６２．７９ １１５６２．７９ ０．９６００ ４２．２７

６０００２０ 中原高速 ２００３．０８．０８ ８３．０５ １７１５７４．４６ ６１７７９５．０６ ２．８８６ ３２０１６４．６９ ５１１２０．６６ ０．２３８８ １７．９８

００２１７９ 中航光电 ２００７．１１．０１ ８１．３７ １０７５２３．６１ １１７２３３．０７ ２．９２０ ３２９９２．５８ １１３１６．５８ ０．２８００ ５１．２４

００２１３２ 恒星科技 ２００７．０４．２７ ７８．９６ １３６３７５．６７ １０８２７０．３４ ４．０１０ ２５５９２．０３ ５６３７．６６ ０．２２００ １６３．３４

００２４７７ 雏鹰农牧 ２０１０．０９．１５ ７８．５０ ４５１９０．２１ １５２５８８．７４ １１．４３０ ７３８３．２２ ７３８３．２２ ０．７４００ １．３８

６００１２１ 郑州煤电 １９９８．０１．０７ ７８．３９ ５９３０５６．９７ １８０９４９．４１ ２．８７６ １６９２１２．１７ ９４２５．４２ ０．１４９８ １９３．９０

注：上市以来净利润合计，２０１０年上市的公司取20１０年前三季度净利润，其余的以上市以来每年年报净利润总和。证券时报数据部