证券时报多媒体数字报

  见习记者 程丹  

  昨日，证监会36家派出机构在其网站上统一发布了行政处罚听证规则，标志着派出机构行使行政处罚权工作即将正式启动。早在今年7月，证监会就发布了《关于印发<中国证券监督管理委员会派出机构行政处罚工作规定>的通知》，决定授予所有派出机构行政处罚权，自2013年10月1日起实施。

  《通知》发布后，各派出机构在规章制度制定、机构设置、人员配备、硬件设施等方面作了积极充分准备，相关部门加强了对派出机构的业务指导和培训，对派出机构制定的行政处罚工作制度进行了审查备案，确保派出机构10月1日开始顺利启动行政处罚工作。根据授权，除大案要案、复杂疑难案件以及其他可能对当事人权益造成重大影响的案件仍由证监会会机关负责审理外，派出机构将按照规定对管辖范围内的自立自办案件进行审理，实施行政处罚，并由证监会行政处罚委负责备案。

  证监会表示，全面授予派出机构行政处罚权，是对目前相对集中统一的证券执法体制的优化完善，也是对证券监管体制的重要调整，对加强执法具有重大意义。通过授权使行政处罚执法权限部分下放，实现执法重心适当下移，有利于合理配置证券监管系统资源和发挥派出机构一线监管工作优势，提升辖区监管权威，落实辖区监管责任制。同时，有利于形成更为统一、有力、高效的证券行政处罚工作机制，从总体上加大对违法违规行为的打击力度和密度，提高执法的社会效果，有力促进投资者权益保护和市场健康稳定发展。

  按照证监会对此次工作部署和要求，派出机构在开展此项工作过程中，将严格坚持“查审分离”的原则，保持案件审理制度、程序统一和执法标准、尺度统一，做到严格执法，科学执法，文明执法，确保行政处罚的公开、公平、公正。