证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 杨苏

  北京证监局约见谈话6天后，湘鄂情（002306）今日发布了整改报告。

  公告显示，2013年12月26日，北京证监局就湘鄂情对现场检查的整改情况和公司经营管理等问题，与公司现任及拟任董事、监事、高管等人员进行了约见谈话，会上北京证监局要求湘鄂情于2013 年12月31日之前完成整改报告并向证监局提交。

  此前2013年6月，北京证监局现场检查湘鄂情，并于10月15日下发《行政监管措施决定书》。10月17日，湘鄂情公告了上述决定书，并披露应当自收到责令改正决定书之日起30日内向北京证监局提交整改报告。

  决定书指出，湘鄂情在以下4个方面存在问题：公司治理及经营管理等方面存在的问题，对外投资权限问题，财务核算问题，信息披露等方面的问题。

  在公司治理及经营管理方面，决定书指出，湘鄂情《内幕信息知情人登记制度》没有得到有效执行。湘鄂情今日公告称，公司今后内幕信息知情人书面登记文件将集中归档成册，不再附带于公司相关董事会决策材料中（由于登记材料未及时附带导致文件遗失）。

  根据决定书，湘鄂情上市以来，没有按照项目建立募集资金使用和管理台账，各门店装修相关募投项目工程没有建立相关内控制度。湘鄂情今日称，将在保荐机构建议指导下，补充建立募集资金使用和管理台账和募投项目工作内控制度并严格落实制度，完成日期为2014年2月28日。

  此外，湘鄂情采购定价流程设计无法体现采购单价的公允性，形成正式《材料定价表》之前的程序无相关痕迹或资料。湘鄂情今日表示，将严格采购定价中的资料留痕备案工作。目前已经整理了绝大部分以前年度的采购报价定价资料。

  对外投资权限方面，决定书指出，湘鄂情对董事长投资权限的相关规定，违反了《公司法》第十六条。对于不合规的内容，湘鄂情于近日审议通过了《关于修改〈董事会议事规则〉的议案》。

  湘鄂情披露，公司董事长拥有的长期股权投资权限，为“公司最近一期经审计净资产总额 10%以内（含10%）的单项投资额”，造成董事长个人权限过大，影响董事会、监事会及股东大会发挥作用，大额对外投资未能及时经“三会”审议并披露，不规范运作的问题屡屡发生。

  对于财务核算、信息披露等其他问题，湘鄂情也一并公告了相应的整改措施。