证券时报多媒体数字报

  1证券代码：000801 证券简称：四川九洲 公告编号：2014042

  四川九洲电器股份有限公司

  2014年度第一次临时股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、特别提示

  1.本次会议没有增加、否决或变更提案。

  2.本次会议未涉及变更前次股东大会决议。

  3.本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。

  二、会议召开的情况

  1.召开时间：

  现场会议召开时间：2014年6月26日14:30

  网络投票时间：

  （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2014年6月26日深圳证券交易所股票交易日的9:30至11:30，13:00至15:00。

  （2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2014年6月25日15:00至2014年6月26日15:00期间的任意时间。

  2.召开地点：四川省绵阳市九洲大道259号公司会议室

  3.召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式

  4.召集人：四川九洲电器股份有限公司董事会

  5.主持人：董事长霞晖

  本次会议符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定。

  三、会议的出席情况

  出席会议的股东和股东授权代表19人，代表股份278,204,201股，占公司总股份的60.49%。其中：现场出席股东大会的股东及股东代理人3人，代表股份276,161,101股，占公司有表决权股份总数的60.05%；通过网络投票的股东及代理人16人，代表股份2,043,100股，占公司有表决权股份总数的0.44%。

  公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议，公司高级管理人员列席了本次会议，北京中伦（成都）律师事务所王成律师、唐强律师见证了本次会议。

  四、议案审议和表决情况

  本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，审议通过了如下议案：

  （一）审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》

  表决结果：同意278,199,901股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9985%；反对4,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0015%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数0%。

  （二）逐项审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》

  2.1 发行股票的种类和面值

  表决结果：同意26,816,700股，占出席会议有效表决权股份总数的99.984%；反对4,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.016%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数0%。关联股东四川九洲电器集团有限责任公司持有243,453,644股、绵阳市九华投资管理中心持有7,929,557股回避表决。

  此议案以特别决议审议通过。

  2.2 发行方式和时间

  表决结果：同意26,816,700股，占出席会议有效表决权股份总数的99.984%；反对4,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.016%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数0%。关联股东四川九洲电器集团有限责任公司持有243,453,644股、绵阳市九华投资管理中心持有7,929,557股回避表决。

  此议案以特别决议审议通过。

  2.3 发行对象及认购方式

  表决结果：同意26,816,700股，占出席会议有效表决权股份总数的99.984%；反对4,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.016%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数0%。关联股东四川九洲电器集团有限责任公司持有243,453,644股、绵阳市九华投资管理中心持有7,929,557股回避表决。

  此议案以特别决议审议通过。

  2.4 定价基准日及发行价格

  表决结果：同意26,816,700股，占出席会议有效表决权股份总数的99.984%；反对4,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.016%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数0%。关联股东四川九洲电器集团有限责任公司持有243,453,644股、绵阳市九华投资管理中心持有7,929,557股回避表决。

  此议案以特别决议审议通过。

  2.5 发行数量

  表决结果：同意26,816,700股，占出席会议有效表决权股份总数的99.984%；反对4,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.016%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数0%。关联股东四川九洲电器集团有限责任公司持有243,453,644股、绵阳市九华投资管理中心持有7,929,557股回避表决。

  此议案以特别决议审议通过。

  2.6 限售期

  表决结果：同意26,816,700股，占出席会议有效表决权股份总数的99.984%；反对4,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.016%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数0%。关联股东四川九洲电器集团有限责任公司持有243,453,644股、绵阳市九华投资管理中心持有7,929,557股回避表决。

  此议案以特别决议审议通过。

  2.7 上市地点

  表决结果：同意26,816,700股，占出席会议有效表决权股份总数的99.984%；反对4,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.016%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数0%。关联股东四川九洲电器集团有限责任公司持有243,453,644股、绵阳市九华投资管理中心持有7,929,557股回避表决。

  此议案以特别决议审议通过。

  2.8 募集资金数额和用途

  表决结果：同意26,816,700股，占出席会议有效表决权股份总数的99.984%；反对4,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.016%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数0%。关联股东四川九洲电器集团有限责任公司持有243,453,644股、绵阳市九华投资管理中心持有7,929,557股回避表决。

  此议案以特别决议审议通过。

  2.9 本次非公开发行股票前公司滚存未分配利润的分配预案

  表决结果：同意26,816,700股，占出席会议有效表决权股份总数的99.984%；反对4,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.016%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数0%。关联股东四川九洲电器集团有限责任公司持有243,453,644股、绵阳市九华投资管理中心持有7,929,557股回避表决。

  此议案以特别决议审议通过。

  2.10 本次非公开发行股票决议有效期限

  表决结果：同意26,816,700股，占出席会议有效表决权股份总数的99.984%；反对4,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.016%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数0%。关联股东四川九洲电器集团有限责任公司持有243,453,644股、绵阳市九华投资管理中心持有7,929,557股回避表决。

  此议案以特别决议审议通过。

  （三）审议通过《关于公司非公开发行股票预案的议案》

  表决结果：同意26,816,700股，占出席会议有效表决权股份总数的99.984%；反对4,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.016%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数0%。关联股东四川九洲电器集团有限责任公司持有243,453,644股、绵阳市九华投资管理中心持有7,929,557股回避表决。

  详见2014年5月30日公司在巨潮资讯网上披露的《四川九洲电器股份有限公司非公开发行股票预案》。

  此议案以特别决议审议通过。

  （四）审议通过《关于公司本次非公开发行股票募集资金运用可行性分析的议案》

  表决结果：同意26,816,700股，占出席会议有效表决权股份总数的99.984%；反对4,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.016%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数0%。关联股东四川九洲电器集团有限责任公司持有243,453,644股、绵阳市九华投资管理中心持有7,929,557股回避表决。

  详见2014年5月30日公司在巨潮资讯网上披露的《四川九洲电器股份有限公司非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告》。

  此议案以特别决议审议通过。

  （五）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司本次非公开发行股票相关事宜的议案》

  表决结果：同意26,816,700股，占出席会议有效表决权股份总数的99.984%；反对4,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.016%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数0%。关联股东四川九洲电器集团有限责任公司持有243,453,644股、绵阳市九华投资管理中心持有7,929,557股回避表决。

  此议案以特别决议审议通过。

  （六）审议通过《关于公司非公开发行股票募集资金购买资产暨关联交易的议案》

  表决结果：同意26,816,700股，占出席会议有效表决权股份总数的99.984%；反对4,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.016%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数0%。关联股东四川九洲电器集团有限责任公司持有243,453,644股、绵阳市九华投资管理中心持有7,929,557股回避表决。

  详见2014年5月30日公司在《证券时报》和巨潮资讯网上披露的《关于公司非公开发行股票募集资金购买资产暨关联交易的公告》（公告编号：2014032）。

  此议案以特别决议审议通过。

  （七）审议通过《关于对公司控股子公司四川九州电子科技股份有限公司增资的议案》

  表决结果：同意26,816,700股，占出席会议有效表决权股份总数的99.984%；反对4,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.016%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数0%。关联股东四川九洲电器集团有限责任公司持有243,453,644股、绵阳市九华投资管理中心持有7,929,557股回避表决。

  详见2014年5月30日公司在《证券时报》和巨潮资讯网上披露的《关于对子公司增资暨对外投资的公告》（公告编号：2014033）。

  此议案以特别决议审议通过。

  （八）审议通过《关于确定对控股子公司四川九州电子科技股份有限公司增资价格的议案》

  表决结果：同意26,816,700股，占出席会议有效表决权股份总数的99.984%；反对4,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.016%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数0%。关联股东四川九洲电器集团有限责任公司持有243,453,644股、绵阳市九华投资管理中心持有7,929,557股回避表决。

  详见2014年6月11日公司在《证券时报》和巨潮资讯网上披露的《关于对子公司增资暨对外投资的进展公告》（公告编号：2014037）。

  此议案以特别决议审议通过。

  （九）审议通过《关于签署附条件生效的资产转让协议、盈利预测补偿协议的议案》

  表决结果：同意26,816,700股，占出席会议有效表决权股份总数的99.984%；反对4,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.016%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数0%。关联股东四川九洲电器集团有限责任公司持有243,453,644股、绵阳市九华投资管理中心持有7,929,557股回避表决。

  详见2014年5月30日公司在巨潮资讯网上披露的相关协议。

  此议案以特别决议审议通过。

  （十）审议通过《关于前次募集资金使用情况报告的议案》

  表决结果：同意276,607,902股，占出席会议有效表决权股份总数的99.426%；反对4,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.002%；弃权1,591,999股，占出席会议有效表决权股份总数0.572%。

  详见2014年5月30日公司在巨潮资讯网上披露的《四川九洲电器股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

  （十一）审议通过《关于为控股子公司提供担保的议案》

  表决结果：同意276,607,902股，占出席会议有效表决权股份总数的99.43%；反对1,596,299股，占出席会议有效表决权股份总数的0.57%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数0%。

  详见2014年5月15日公司在《证券时报》和巨潮资讯网上披露的《关于为控股子公司提供担保的公告》（公告编号：2014025）。

  （十二）审议通过《关于控股子公司对外提供担保的议案》

  表决结果：同意276,607,902股，占出席会议有效表决权股份总数的99.43%；反对1,596,299股，占出席会议有效表决权股份总数的0.57%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数0%。

  详见2014年6月11日公司在《证券时报》和巨潮资讯网上披露的《关于控股子公司对外提供担保的公告》（公告编号：2014038）。

  五、律师出具的法律意见

  （一）律师事务所名称：北京中伦（成都）律师事务所

  （二）律师姓名：王成 唐强

  （三）结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和公司章程的规定；召集人资格、出席会议人员的资格合法、有效；表决程序和表决结果合法、有效。

  六、备查文件

  （一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

  （二）法律意见书；

  特此公告。

  四川九洲电器股份有限公司董事会

  二○一四年六月二十七日

  证券代码：000801 证券简称：四川九洲 公告编号：2014043

  四川九洲电器股份有限公司

  关于变更2011年非公开发行股票

  持续督导机构的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  四川九洲电器股份有限公司（以下简称"公司"）与财通证券有限责任公司（现更名为"财通证券股份有限公司"，以下简称"财通证券"）签署了《关于四川九洲电器股份有限公司非公开发行股票之保荐协议》，聘请其作为公司2011年非公开发行股票的保荐机构，公司于2012年7月完成2011年度非公开发行股票。截止目前，公司2011年非公开发行股票的募集资金尚未使用完毕，财通证券将继续对募集资金使用等剩余事项履行持续督导工作。

  公司于2014年6月26日召开2014年度第一次临时股东大会审议通过了非公开发行Ａ股股票（以下简称"本次非公开发行股票"）的相关议案。公司与湘财证券股份有限公司（以下简称"湘财证券"）签署了《四川九洲电器股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）之保荐协议》，聘请湘财证券担任本次非公开发行股票的保荐机构，湘财证券委派李建壮先生、袁媛女士作为公司本次非公开发行股票的保荐代表人，负责本次非公开发行股票的保荐工作及股票上市后的持续督导工作，持续督导期限为公司本次非公开发行股票上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。

  根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。鉴于本次非公开发行股票的保荐机构更换为湘财证券，公司2011年度非公开发行股票尚未使用完的募集资金督导职责由湘财证券继承，湘财证券委派李建壮先生、袁媛女士负责具体督导工作。（湘财证券简介及保荐代表人简历附后）

  特此公告。

  四川九洲电器股份有限公司董事会

  二○一四年六月二十七日

  附：湘财证券简介及保荐代表人简历

  一、湘财证券简介

  公司名称：湘财证券股份有限公司

  英文名称：Xiangcai Securities Co.,Ltd

  注册资本：人民币3,197,255,878元

  注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  法定代表人：林俊波

  有限公司成立日期：1996年8月2日

  股份公司成立日期：2013年11月21日

  公司的主要业务包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；转融资；金融产品代销；债券质押式报价回购；股票质押式回购等。

  二、保荐代表人简历

  李建壮先生：湘财证券北京承销与保荐分公司执行董事、保荐代表人，保荐业务执业经历9年。作为主要成员先后参与或负责了重庆路桥、宗申动力等股权分置改革项目和奥克化学、成渝高速、明牌珠宝等公司的辅导、改制、首次公开发行项目，曾担任成渝高速首次公开发行项目协办人，明牌珠宝首次公开发行项目保荐代表人，四川九洲2011年度非公开发行项目保荐代表人。

  袁媛女士：湘财证券北京承销与保荐分公司业务董事、保荐代表人、中国注册会计师，保荐业务执业经历7年。作为主要成员先后参与或负责了中信国安分离债项目、四川湖山重大资产重组项目、四川九洲2011年度非公开发行项目、四川九洲发行公司债券项目、乐山市中小企业集合债券项目、九洲光电改制项目等。