中国基金报多媒体数字报

证券代码：002030 证券简称：达安基因 公告编号：2014-043

中山大学达安基因股份有限公司

第五届董事会2014年第七次

临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

中山大学达安基因股份有限公司(以下简称“达安基因”、“公司”) 第五届董事会2014年第七次临时会议于2014年7月18日以电子邮件的形式发出会议通知，并于2014年7月23日（星期三）上午10∶00在广州市高新区科学城香山路19号公司一楼会议室现场召开。本次会议由董事长何蕴韶先生主持，公司应到董事9名，实到董事8名，独立董事徐爱民先生因工作原因未能出席本次会议，书面授权委托独立董事胡志勇先生代表出席会议并表决。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》以及有关法律、法规的规定。本次会议以投票表决的方式通过并形成书面决议如下：

一、会议以6票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了公司《中山大学达安基因股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》。董事长何蕴韶先生、董事周新宇先生、董事程钢先生作为《中山大学达安基因股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》的受益人回避表决。

公司第五届董事会2014年第一次临时会议审议通过了《中山大学达安基因股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》，根据中国证券监督管理委员会的沟通反馈意见，公司董事会对《中山大学达安基因股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）进行了修改和完善，并形成了《中山大学达安基因股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》。

本议案已经中国证券监督管理委员会备案无异议，尚须提交公司股东大会审议。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。《中山大学达安基因股份有限公司关于首期股票期权激励计划（草案修订稿）的修订说明》、《中山大学达安基因股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》、独立董事发表的独立意见刊载于2014 年7月25日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）, 《中山大学达安基因股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》摘要刊载于2014 年7月25日的《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

二、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了公司《关于参股投资设立投资管理公司及参与成立医疗健康产业投资基金的议案》。

详细情况请见公司指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于参股投资设立投资管理公司及参与成立医疗健康产业投资基金的公告》（公告编号：2014—045）。

三、备查文件

1、公司第五届董事会2014年第七次临时会议决议。

特此公告。

中山大学达安基因股份有限公司

董 事 会

2014年7月24日

证券代码：002030 证券简称：达安基因 公告编号：2014-044

中山大学达安基因股份有限公司

第五届监事会2014年第四次

临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

中山大学达安基因股份有限公司（以下简称“公司、达安基因”）第五届监事会2014年第四次临时会议于2014年7月18日以电子邮件的形式发出会议通知，并于2014年7月23日上午11:00在广州市高新区科学城香山路19号公司一楼会议室现场召开。本次会议由监事会主席陆缨女士主持，会议应到监事5名，实到监事5名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的要求。

本次会议以投票表决的方式，形成以下决议：

一、会议以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了公司《中山大学达安基因股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》。

经审核，监事会认为《中山大学达安基因股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》及《股权激励有关事项备忘录1-3号》等有关法律法规及《中山大学达安基因股份有限公司章程》的规定；公司实施的《中山大学达安基因股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

本议案已经中国证券监督管理委员会备案无异议，尚须提交公司股东大会审议。

《中山大学达安基因股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要刊登于2014年7月25日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

中山大学达安基因股份有限公司

监 事 会

2014年7月24日

证券代码：002030 证券简称：达安基因 公告编号：2014-045

中山大学达安基因股份有限公司

关于参股投资设立投资管理公司及

参与成立医疗健康产业投资基金的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要内容提示：

1、本次对外投资的资金来源于自有资金，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定，本次交易属于董事会审批权限范畴，不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

2、在协议签订及履行过程中，国家法律法规的变化、协议各方情况的变化都将影响协议的签订及履行，敬请投资者注意风险。

一、对外投资概述

中山大学达安基因股份有限公司（以下简称“公司”、“达安基因”）全资子公司广州市达安基因科技有限公司（以下简称“达安科技”）与营胜先生及上海挚信投资管理有限公司（以下简称“上海挚信”）共同设立广州安健信投资管理有限公司（公司名称暂定，具体以工商登记为准，以下简称“安健信公司”）。安健信公司注册资本1316.00万元，其中：达安科技以自有资金出资263.07万元人民币，占注册资本的19.99%；营胜个人出资526.53万元人民币，占注册资本的40.01%；上海挚信出资526.40万元，占注册资本的40.00%。

安健信公司成立后，将作为普通合伙人发起设立广州安健信医疗健康产业投资基金（有限合伙）（公司名称暂定，具体以工商登记为准，以下简称“产业投资基金”）,并向特定对象募集资金，总规模初步拟定为26,316.00万元。产业投资基金首期设计规模不低于21,316.00万元，后续资金将由产业投资基金向广州市政府申请广州市专项引导资金，资金金额为5,000.00万元，产业投资基金最终规模以申请结果为准。

二、合作方的基本情况

1、广州安健信投资管理有限公司

企业类型：有限责任公司

经营场所：广州市高新技术开发区科学城香山路19号103房

注册资本：1316.00万元人民币

法定代表人：营胜

主营项目类别：商务服务业

经营范围：投资管理服务；投资咨询服务；企业自有资金投资；企业管理咨询服务；市场调研服务。

股权结构：

（以上信息以工商行政管理部门最终的核准登记为准）。

股东情况：

（1）广州市达安基因科技有限公司

注册地址： 广州高新技术产业开发区香山路19号103房

注册资本： 1000.00万元人民币

法定代表人：何蕴韶

公司类型：有限责任公司(法人独资)

经营范围：医学研究和试验发展；生物技术推广服务；科技中介服务；办公设备租赁服务；医疗设备租赁服务；企业总部管理；工商咨询服务；企业管理咨询服务；企业形象策划服务；策划创意服务；市场管理；会议及展览服务；仪器仪表修理；创业投资服务；风险投资服务；企业自有资金投资服务；软件开发；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；技术进出口；工程和技术研究和试验发展。

股东情况：

主要财务指标：截止2013年12月31日，公司总资产：9,567.59万元，净资产：2,571.49万元，主营业务收入：116.50万元，净利润：2,428.53 万元；截止2014年3月31日，公司总资产：7,326.83万元，净资产：2,389.01万元，主营业务收入：0.00万元，净利润： -182.48万元。

（2）营胜

营胜先生为安健信公司的核心管理团队代表。

营胜先生与达安科技不存在关联关系。

（3）上海挚信投资管理有限公司

相关信息详见本公告第二节第2点。

2、上海挚信投资管理有限公司

注册地址： 嘉定区马陆镇丰登路1028弄7号7504

注册资本：5000.00万元人民币

法定代表人： 李曙军

公司类型：一人有限责任公司(自然人独资)

经营范围：投资管理；投资咨询；企业管理咨询；投资管理咨询；财务咨询；企业营销策划；公关活动的组织策划；市场信息咨询与调查。（涉及行政许可的，凭许可证经营）。

股东情况：

主要财务指标：截止2013年12月31日，公司总资产：50,178.00万元，净资产：15,411.00万元，主营业务收入：0.00万元，净利润：358.00万元；截止2014年3月31日，公司总资产：50,996.00万元，净资产：16,809.00万元，主营业务收入：0.00万元，净利润：1,399.00万元。

该公司与达安科技不存在关联关系，且该公司设立至今未受过行政处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

3、广州产业投资基金管理有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心52层5202单元

注册资本：10,000.00万元人民币

法定代表人：韩颖

公司类型：有限责任公司（国有独资）

经营范围：投资管理服务；投资咨询服务；企业管理咨询服务；受托管理股权投资基金；股权投资。

股东情况：

主要财务指标：截止2013年12月31日，公司总资产：95,176.14万元，净资产：90,087.40万元，主营业务收入：35.00万元，净利润：87.40万元；截止2014年3月31日，公司总资产：95,509.37万元，净资产：90,388.14万元，主营业务收入：27.18万元，净利润：302.28万元。

该公司与达安科技不存在关联关系，且该公司设立至今未受过行政处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

三、投资标的基本情况

1、广州安健信医疗健康产业投资基金（有限合伙）

企业类型：有限合伙企业

经营场所：广州市高新技术开发区科学城香山路19号103房

合伙金额：26,316.00万元人民币

执行事务合伙人：广州安健信投资管理有限公司

委派代表：程钢

主营项目类别：金融业

经营范围：股权投资服务；工商咨询服务；企业管理咨询服务；创业投资服务；风险投资服务；企业自有资金投资服务。

股东结构：

（以上信息以工商行政管理部门最终的核准登记为准）。

注：广州产业投资基金管理有限公司是否成为广州安健信医疗健康产业投资基金的有限合伙人，最终以由产业投资基金向广州市政府申请广州市专项引导资金的结果为准。

四、产业投资基金合伙协议的主要内容

1、投资金额：

产业投资基金总规模初步拟定为26,316.00万元，首期设计规模不低于21,316.00万元，其中广州安健信投资管理有限公司拟出资1,316.00万元，上海挚信投资管理有限公司拟出资20,000.00万元。后续资金将由产业投资基金向广州市政府申请广州市专项引导资金，资金金额为5,000.00万元，产业基金最终规模以申请结果为准。

2、经营期限：

经营期限为基金存续期限。定为五年，自本企业成立之日起计算。本企业营业执照颁发之日，为合伙企业成立之日。如经营期限届满前3个月，本企业投资项目仍未全部退出，普通合伙人可召开合伙人会议提议延期2年，经全体合伙人一致同意可延期；如合伙人会议决定不延期，普通合伙人则应以基金利益最大化为原则积极变现基金资产。

3、投资领域：

产业投资基金重点投资于广州市战略性主导产业生物与健康产业领域，在广州市的战略性主导产业领域投资额原则上不低于本基金规模的50%。

4、基金运营基本方案

（1）投资决策：普通合伙人即为本合伙企业的执行事务合伙人，也即本基金的基金管理人。由基金管理人设投资决策委员会，是决定产业投资基金项目投资的最高权利机构，投资决策委员会由5名委员组成，各合伙人均有权推荐，最终由普通合伙人选定及聘任，如果广州产业投资基金管理有限公司成为产业投资基金的有限合伙人，其有权派出一名观察员列席投资决策委员会。

（2）基金管理费用：在产业投资基金存续期间，以全体合伙人的认缴出资额为基数，每年计收2%的年度管理费，基金延长期的管理费另行商议。

（3）收益分配：产业投资基金可分配资金的分配原则为“先回本后分利”，可分配资金应首先让所有合伙人（包括基金管理人）按实缴出资比例回收其实缴出资额；实缴出资额全部回收后如有余额，则按20%和80%的比例在基金管理人和全体合伙人之间进行分配；全体合伙人所获得的80%的收益按其实缴出资比例进行分配。基金存续期间不进行收益分配，在合伙企业存续期结束后、或经全体合伙人一致决定提前清算的更早时间，本着最快的原则，一次性向基金合伙人分配可分配资金。

（4）基金退出：产业投资基金的资产达到各方约定的退出条件后，将按照《广州安健信医疗健康产业投资基金（有限合伙）》合伙协议的约定实现退出。

五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

公司全资子公司达安科技此次拟对外投资263.07万元人民币为公司自有资金，对公司财务及经营状况不会产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。长期以来，达安基因通过产业投资的方式加快了自身的产业布局与发展，同时也培养了一批优质项目企业，因此形成了较为成熟且具有达安特色的产业投资模式。本投资项目符合公司长期产业化布局的发展目标，通过与优秀基金管理公司的合作，能够给旗下产业项目公司带来良好的资金环境，使产业项目公司的快速成长。

六、备查文件

1、《广州安健信投资管理有限公司出资协议》

2、《广州安健信医疗健康产业投资基金（有限合伙）合伙协议》

3、《第五届董事会2014年第七次临时会议决议》

特此公告。

中山大学达安基因股份有限公司

董 事 会

2014年7月24日