证券时报多媒体数字报

　　证券时报记者 程丹

　　中国证监会新闻发言人张晓军昨日表示，目前证监会已牵头完成注册制改革方案初稿，并征求了部分保荐机构、专家学者及工作组成员单位意见，拟于11月底前上报国务院。

　　据悉，为落实十八届三中全会决定关于推进股票发行注册制改革要求，根据中央和国务院部署，证监会牵头成立了股票发行注册制改革工作组，发改委、财政部、人民银行、法制办、银监会、保监会、人大法工委、最高人民法院等单位参加。

　　针对目前还有十几家企业已过会但未取得批文，张晓军指出，截至目前，已有66家公司发行新股，对于已过会但尚未核准发行的企业，待其按规定履行封卷、会后事项等程序后，证监会将依法核准其发行。此外，还有个别过会企业存在特殊事项，如乔丹体育存在重大未决诉讼，部分企业的中介机构执业行为受限等。证监会将在相关受限因素消除后，按程序推进后续工作。

　　就近期市场放量上涨的情况，张晓军表示，市场运行受各种因素影响，证监会将关注市场动态，加强监管，确保市场安全平稳运行。

　　另外，就市场热议的保荐代表人资格准入许可“取消”一事，张晓军表示，这是保荐制度的完善，有利于进一步提升保荐行业的活力，强化事中、事后监管，推进股票发行注册制改革。

　　张晓军介绍，保荐制度实施以来，解决了证券发行上市的保荐责任主体的问题，既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。实践表明，保荐制度在提高上市公司质量、保护投资者利益、促进资本市场改革和发展等方面起到了积极作用。下一步，证监会将加快修订完善配套业务规则，进一步推动市场诚信和各方归位尽责，增强对违法违规行为的打击力度，促进市场健康有序发展。

　　据了解，证监会已于2012年取消了保荐代表人资格的行政许可事项，保荐代表人考试及资格管理等工作由中国证券业协会进行自律管理。目前，保荐代表人自律管理方式是由中国证券业协会纳入证券从业人员管理体系中的专项业务类，统一进行注册管理，即通过保荐代表人胜任能力考试，按照相关要求提交申请并在协会网站公示后无异议的，即注册成功，不具备行政审批性质。

　　张晓军表示，关于保荐代表人胜任能力考试，今年10月中国证券业协会公布了相关文件，对保荐代表人注册、变更执业机构、培训、年检等相关事项进行了进一步简化调整，并对保荐代表人胜任能力考试的报考条件、考试科目、内容大纲等方面进行了较大幅度的改革。根据考试公告，已在协会从业人员管理平台注册的从业人员均可报名参加保荐代表人胜任能力考试，考试科目也由原来的两门调整为一门。

　　关于从业人员自律管理方面，张晓军指出，中国证券业协会正在改革从业人员自律管理体系，从业人员拟分为一般业务类、专项业务类和管理类三个大类，从业人员应在协会进行注册，协会根据从业人员从事业务不同实行差异化自律管理。