证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 程丹

  2015年全国证券期货监管工作会议近日召开。会议总结了过去一年的工作，研究安排今年的重点任务。证监会主席肖钢分析了持续推进监管转型的形势，提出了探索建立事中事后监管新机制的若干举措，并就从严要求从严管理干部、加大反腐倡廉力度等工作进行了部署。

  肖钢指出，要让资本市场成为服务和引领中国经济新常态的重要无形之手，需抓好八项工作：一是促进股票市场平稳健康发展，推进股票发行注册制改革，继续引导长期资金入市，在稳定市场预期的基础上，适时适度增加新股供给；二是加强多层次股权市场体系建设，壮大主板市场，改革创业板市场，完善“新三板”市场，规范发展区域性股权市场，开展股权众筹融资试点，继续优化并购重组市场环境；三是发展证券交易所机构间债券市场，建立覆盖所有公司制法人的公司债券发行制度；四是平稳推出原油期货、上证50ETF期权和10年期国债期货等新产品、新工具；五是积极发展私募市场，健全私募发行制度；六是适时放宽证券期货服务业准入限制，探索证券期货经营机构交叉持牌；七是优化沪港通机制，便利境内企业境外发行上市，完善QFII和RQFII制度；八是加强风险防范，督促市场参与主体依法合规经营，履行信息披露义务。健全风险预警机制，妥善处置违约事件。

  肖钢强调，要探索建立事中事后监管新机制，从以事前审批为主，转变到以事中事后监管为主。要抓紧研究制定权力清单和责任清单，包括列明直接影响公民、法人和其他组织权利义务的行政审批权、日常监管权、调查处罚权、行政强制权、其他权力等五大类职权，同时，按照“法无禁止即可为”的要求，在证券期货市场外商投资领域探索建立负面清单。2015年上半年，在证券期货业全面开展“两个加强、两个遏制”（加强内部管控、加强外部监管，遏制违规经营、遏制违法犯罪）专项检查，目前，检查方案已经制定印发，包括自查、抽查和整改三个阶段，于2015年5月底前完成并将相关情况上报国务院。

  在积极稳妥地推进股票发行注册制改革方面，肖钢明确了初步方案：总的目标是，建立市场主导、责任到位、披露为本、预期明确、监管有力的股票发行上市制度。要坚持市场导向，放管结合。尊重市场规律，最大限度减少和简化行政审批，明确和稳定市场预期，强化市场内在约束，建立以市场机制为主导的新股发行制度安排。同时，加快监管转型，强化事中事后监管。要坚持法治导向，依法治市。健全资本市场法律体系，完善股票发行上市监管制度和投资者保护制度。要坚持披露为本，归位尽责。建立和完善以信息披露为中心的制度安排，强化发行人对信息披露的诚信义务和法律责任，发挥中介机构的核查把关作用，引导投资者提高风险识别能力和理性投资意识，促进发行人、中介机构、投资者等各市场主体归位尽责，卖者尽责，买者自负。证券交易所应进一步健全完善自律规则体系，切实履行自律职责，更好适应注册制改革的各项要求。

  此外，肖钢还表示，要进一步强化稽查执法工作。加强投资者保护工作，尽快发布投资者适当性、优化回报、保障行权等专项文件。继续推进中央监管信息平台建设。