证券时报多媒体数字报

  1、问：跨境ETF、跨境LOF交易规则改变的通知在哪里发布？

  答：跨境ETF、跨境LOF交易规则改变的通知发布在深交所网站“法律/规则”“交易类”“一般规定”下，名为《关于修改《深圳证券交易所交易规则》第3.1.4条的通知》。

  2、问：跨境ETF、跨境LOF实施T+0交易后会有标识吗？

  答：跨境ETF、跨境LOF实施T+0交易后代码、简称中不会有特别标识，截至2015年1月19日的深交所跨境ETF、跨境LOF名单如下：

  证券代码 基金简称

  159920 恒生ETF

  160125 南方中国

  160416 华安石油

  160717 恒生H股

  160719 嘉实黄金

  161116 易基黄金

  161210 国投新兴

  161714 招商金砖

  161815 银华通胀

  162411 华宝油气

  164701 添富贵金

  164815 工银资源

  165510 信诚四国

  165513 信诚商品

  3、问：跨境ETF、跨境LOF T+0交易有无次数限制？

  答：跨境ETF、跨境LOF T+0交易没有次数限制。

  4、问：限售股东如持有实物股票或证券登记证明书是否可以办理解除限售？

  答：原则上不可以。根据《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南（2011年修订）》的规定，上市公司须核查股东是否持有实物股票（含证券登记证明书）；如有，须收回并提交中国结算深圳分公司，同时提起《上市公司注销实物股票申请》；如实物股票已遗失，股东还须在中国证监会指定披露报刊上刊登实物股票遗失作废声明；因实物股票冻结等原因导致实物股票无法注销的，只可申请对实物股票对应的股份一次性全部解除限售，并申报托管在虚拟托管单元“XXXXXX”上。

  5、问：已解除限售的深市上市公司限售股份，尚未托管到证券公司的交易单元，应如何办理手续才能进行交易？

  答：股东如未指定有效托管单元，需委托上市公司向中国结算深圳分公司申请股份指定托管单元业务。所需材料如下：股东提交书面申请及身份证明材料；上市公司提交指定托管单元申请表、企业营业执照副本复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证明文件、授权委托书及经办人身份证明文件。股份存在质押、冻结情况的，则不能办理。

  6、问：持有深市上市公司限售股份的股东何时能在托管券商的交易账户上看到其解限的股份？

  答：持有上市公司限售股份的股东应当关注限售股份的限售期，当限售期满时，相关股东应委托上市公司董事会向深交所及中国结算深圳分公司提出对其所持有的限售股份解除限售的申请。上市公司董事会为股东办理了解除股份限售手续的，中国结算深圳分公司于该限售股份上市日的前一交易日收市后将已解限的限售股份数据发送至各托管券商，投资者可于股份上市日起查询。

  7、问：深市上市公司股东如何查询其限售股份的上市日期？

  答：根据《股权分置改革工作备忘录第16号—解除限售》规定：上市公司董事会应在解除股份限售前三个交易日内刊登解除股份限售的提示性公告。投资者可通过深交所网站：www.szse.cn、巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn等查询该上市公司公告。