证券时报多媒体数字报

  (上接A6版)

  （九）建设法律实施规范体系

  资本市场法律体系建设规划主要有两方面内容：一是进一步完善法律、行政法规和司法解释，这项工作主要依靠立法机关和司法机关，证监会主要是推动和配合。关于证券法修改、期货法制定，现在已经全面启动，这是全系统的一件大事，会机关具体牵头部门要担负起统筹协调、综合判断的职责，系统各单位要积极行动起来，按照各自分工，切实负起责任，提高工作效率。二是集中开展证监会规章和规范性文件的清理和整合工作，这项工作要靠我们来完成，主要任务是构建由融资与并购、市场交易、产品业务、市场与机构主体、投资者保护、监管执法、对外开放、审慎监管等8个子体系组成的法律实施规范体系。今后，证监会出台的制度规则，只要涉及规范行政相对人权利义务内容的，原则上一律采用规章的形式，规范性文件只能用来规定一些解释性、指引性、操作性的事项。为做好这项工作，要把握好以下方面：

  明确工作责任。总的考虑是，按照功能监管的原则，明确一个职能部门牵头负责一个子体系的清理整合工作。牵头部门必须切实负起责任，制定实施方案，明确工作要求。其他相关部门和单位要按照牵头部门的要求，全力配合做好立法研究、制度论证、条文起草完善等方面的工作，共同完成好清理整合任务。

  明确工作步骤。清理整合工作要以法律、行政法规等上位法为依据，但相关子体系的建设工作也不能被动等待，要主动关注、统筹协调相关立法工作的进程，同步考虑规章、规范性文件的制定工作。要结合法律制度建设的总体方向和要求，在向立法机关提出法律修改或者制定建议的同时，形成对我会规章、规范性文件的思路和建议，为相关法律修改或者制定后及时出台相应的配套制度规则创造条件。对于私募基金、场外市场、投资者保护以及监管执法等不涉及法律修改或者近期国务院明确政策措施的相关领域，则要抓紧推进相关工作，争取年内完成规章、规范性文件的清理整合工作。

  明确工作要求。清理整合工作，要尊重立法工作规律、遵循立法工作程序，运用科学的立法方法，确保质量和效果。要针对实践中亟待解决的问题，提出有效的监管制度安排和保障其实施的有力制裁措施，确保制度规范能管用、有效果，真正做到“法意”准确，“法条”严谨。要广泛征求意见，尤其是要采取有效方式直接听取市场主体特别是中小投资者的意见，今后立法征求意见采纳或者不采纳情况和理由都要向社会公开。立法起草部门要认真研究不同意见，该吸收的吸收，不能吸收的要主动做好沟通协调工作。要严格规章、规范性文件的审议要求，重点围绕体制、职责、重大制度安排以及存在重大分歧意见的事项讨论决策，提高审议决策效率。

  三、监管转型关键在人

  为政之要，唯在得人；监管转型，关键在人。面对繁重的转型任务，必须切实加强系统各级领导班子和干部队伍建设，以监管转型带动自身建设，以自身建设保障监管转型。

  （一）加强作风建设

  总体上看，证券期货监管系统干部队伍的主流是好的，但也存在一些问题。在党的群众路线教育实践活动中，会党委针对“四风”问题提出了八个方面的整改措施，我们要狠抓落实。要密切联系群众，深入市场一线，了解情况、发现问题、听取意见。要完善决策制度，建立健全重大政策公开征求意见、实施效果评估反馈机制，提高决策的科学性和透明度。要继续贯彻中央“八项规定”，切实加强内部管理，厉行勤俭节约，压缩会议数量，精简文件简报，把各级干部的时间和精力更多地用在监管工作上。

  （二）完善干部选拔任用和考核机制

  要认真贯彻修订后的《党政领导干部选拔任用条例》，结合资本市场监管转型，完善干部考核评价与激励约束机制，让想干事的人有机会、能干事的人有舞台、干成事的人受激励，让坚持原则、敢于碰硬、秉公办事的人受尊重、受爱护、受重用，打造一支与监管转型要求相适应的高素质干部队伍。要按照注重实绩、群众公认的选人标准，优化公开选拔、竞争上岗、民主推荐、民主测评的具体办法，使真正有能力、有业绩、有担当的干部脱颖而出。要坚持五湖四海、任人唯贤的用人导向，只要符合干部任用标准的，都要一视同仁，做到唯贤是举、选贤任能。各单位、各部门要严肃工作纪律，明确责任要求，建立健全有效管用的督办、考核、反馈、问责机制。严格执行“三定”方案，依法和按规定实行领导班子成员任期制。各级领导干部特别是一把手必须树立大局意识、责任意识，对不在状态、无所作为、不敢担当、能力不适应的领导干部要坚决调整。

  （三）优化机构设置

  会党委经认真研究，拟适当调整会机关的一些部门。有关方案还有待中央编办和国务院领导批准。在获批后的实施过程中，会涉及一些部门和人员的调整，有关部门的领导要切实负起责任，各级领导和干部职工要正确处理部门与全局、个人意愿与组织需要的关系，自觉服从组织安排，积极支持机构调整。各部门要切实做好职能划转、人员定岗和工作交接等工作，派出机构也要结合实际，相应调整内设处室。要精心组织和实施这次机构调整，确保队伍稳定、工作不断、秩序不乱、平稳过渡。

  （四）加强干部队伍能力建设

  面对新任务、新要求，能力不足的问题不同程度地存在，有些同志专业素质和知识储备跟不上，习惯于一成不变的工作方式，对事前审批轻车熟路，对事中事后监管缺乏办法和经验。系统各级领导班子和广大干部职工要有本领不够、能力不足的危机感，紧紧围绕监管转型的要求，提高统筹兼顾、开拓创新、破解难题的能力。要大兴学习之风，注重实践锻炼，加大干部轮岗交流力度，提高干部队伍素质。

  （五）严格规范权力运行

  各级领导班子要严格执行民主集中制，按照领导班子议事规则和程序作出决策，坚决防止“一言堂”、一个人说了算。进一步健全“三重一大”决策程序。建立稽查执法和行政许可说情备案制度，减少和规范监管执法自由裁量权。严格执行廉洁自律的各项规定，加强和改进纪检监察工作，切实做到反腐倡廉常抓不懈、拒腐防变警钟长鸣。

  四、监管转型重在落实

  监管转型是一项长期任务和系统工程，不可能一蹴而就。落实监管转型工作，要注意处理好几个关系：

  一是要处理好推进监管转型和促进市场发展的关系。要自觉地把推进监管转型与促进资本市场稳定健康发展、服务实体经济紧密联系起来，不能“为转而转”，更不能自娱自乐。检验监管转型成功与否的关键，要看是否有利于“两维护、一促进”。

  二是要处理好全面转型和重点推进的关系。监管转型要做好通盘筹划、全面推进，也要在关键领域、关键项目上力争取得重点突破。要集中精力、全力以赴做好党中央国务院关于资本市场改革发展部署的重点项目，各单位要紧紧围绕这些项目开展工作，不要另出新题目。确有需要新增的，要深思熟虑、科学论证，在充分协商后提出。

  三是要处理好推进监管转型和维护市场稳定的关系。推进监管转型，胆子要大，步子要稳，要统筹考虑改革、发展和市场稳定，守住不发生系统性、区域性风险的底线。做好突发事件应对准备，不能掉以轻心。

  四是要处理好推进转型坚定性和政策措施灵活性的关系。坚持转型方向不动摇，立足市场实际，及时研究新情况、解决新问题，不僵化、不蛮干，讲究策略，稳扎稳打，积小胜为大胜。

  五是要处理好转型统一性和创新性的关系。注重监管转型顶层设计，加强统筹协调，同时摸着石头过河，鼓励系统各单位结合实际，大胆创新，勇于探索，积累经验。

  一分部署，九分落实。监管转型要达到预期目标，归根到底要以咬定青山不放松的毅力，扎扎实实做好各项工作。

  第一，思想要统一。各单位、各部门要认真抓好学习宣传，充分认识监管转型的重要意义。各级领导班子特别是一把手要带头转变观念，做好表率。要强化机遇意识和责任担当，以钉钉子精神打好转型攻坚战。

  第二，责任要落实。要按照监管转型的要求，做好任务分解，确定各项任务的牵头部门和单位，明确责任。各单位、各部门要按照任务分工和时间表，不折不扣地做好所承担的工作。会机关、派出机构、交易所、协会、会管单位要加强统筹协调，形成监管转型合力。

  第三，工作要衔接。要加强日常工作和监管转型的有序衔接，强化补位意识，确保市场监管不断档、不空档。要稳妥调整监管资源配置，做到有序地“放”、有效地“接”、有重点地“管”，实现放开事前管制与加强事中事后监管同步推进。要严肃组织纪律，对于在监管转型过程中，推诿扯皮、敷衍塞责、贻误工作的单位和个人，要严肃处理。

  第四，督查评估要有效。各单位、各部门要根据分工建立专项督办机制，定期报告进展情况。加强对转型工作中新情况、新问题的分析研究，及时总结交流经验，做好形势预判与综合评估，及时完善相关政策措施，确保监管转型平稳进行。

  同志们，春节就要到了，借此机会，我谨代表会党委，给大家拜个早年，祝大家身体健康，工作顺利，万事如意，马到成功！