证券时报记者 张 霞

　　“树立主动担当的责任意识，是做好监管工作的前提。

　　秉承实事求是的监管理念，是做好监管工作的核心。

　　对违法违规行为的立案、查处只是手段，最终的目的还是要帮助企业规范发展。”

　　今年1－9月，浙江辖区新挂牌上市公司28家，这已是自2002年以来，浙江辖区连续9年新增上市公司家数占到当年全国新增家数的12%以上。在数量迅速增加的同时，浙江上市公司的质量也在不断提升，其中不少企业已经成长为行业的龙头、区域的骨干，在推动地方经济社会发展中发挥着日益重要的作用。

　　与此同时，浙江证券期货行业也从小到大、由弱至强，证券期货经营机构已近400家，证券交易额、期货代理交易额均实现了高速增长。浙江资本市场的“列车”正如新开通的沪杭高铁一样，稳健、快速地向前发展。

　　“实事求是是浙江证监局一线监管工作的出发点和落脚点。在这一理念的指导下，浙江证监局始终围绕证监会党委的工作部署，强调以解决问题为工作导向，注意正确处理‘规范与发展、监管与服务’两个重要关系，忠实地履行监管职责，创造性地开展工作，这是浙江证监局长期一线监管积累的最可宝贵的经验。”当记者提到浙江辖区在培育合格市场主体、证券公司综合治理、期货行业综合改革试点以及维护资本市场发展秩序等一系列成绩时，浙江证监局局长王宝桐总结道。

　　截至9月底，浙江辖区尚有境内拟上市企业96家，其中辅导期企业59家，已报会待审核企业29家，已过会待发行企业8家。面对不断增加的监管对象、日益复杂的监管任务以及日趋紧张的监管资源，浙江证监局有着自己的坚持和创新。“在长期的一线监管工作中，我们有五个方面的体会最为深刻。”已在浙江资本市场坚守近10年的王宝桐如数家珍。

　　“首先，树立主动担当的责任意识，是做好监管工作的前提。证监会党委委派我们在一线工作，浙江省委、省政府也对我们寄予厚望，我们一定要不负重托，本着尽责的工作态度，主动为证监会、省委、省政府分忧解难，力争将问题解决在萌芽状态，化解在地方基层。”

　　据悉，在推动股权分置改革工作过程中，浙江证监局与上演股权之争导致股改工作“停摆”的百大集团各主要股东进行了多达40余次的谈话，做了大量艰苦的协调工作，避免了百大集团被证券市场边缘化，维护了投资者的合法权益。在证券公司综合治理工作中，浙江证监局没有简单地把矛盾和问题上交，而是积极稳妥地开展了金通证券、天和证券、金信证券等3家证券公司的风险处置工作，成功地将证券公司的风险化解在当地。

　　“其次，秉承实事求是的监管理念，是做好监管工作的核心。浙江证监局始终坚持按照有利于保护广大投资者的合法权益，有利于维护资本市场的稳定，有利于推动地方经济与企业健康发展的指导思想来解决实际问题。”王宝桐认为。

　　为了给“出问题”的上市公司创造生存和后续稳定发展的条件，浙江证监局创造性地贯彻落实方针政策。面对严重资不抵债、可做退市处理的浙江海纳，浙江证监局主动协调浙江海纳的股东、债权人、法院等各方关系，将破产重整与股改结合起来进行，圆满解决上市公司持续生产和后续发展问题，使浙江海纳成为我国新破产法实施后首例按照债权人会议表决程序通过重整计划的上市公司破产重整案例。

　　“对违法违规行为的立案、查处只是手段，最终的目的还是要帮助企业规范发展。”王宝桐说。在处理杭萧钢构、中捷股份等案件过程中，浙江证监局加强与地方政府、银行的沟通，避免将公司“一棍子打死”，为公司的生存和发展创造了必要的条件。为防微杜渐，在上述案件发生后，浙江证监局即召集全部上市公司董事长集体谈话，通报案件，告诫其切勿触碰资本市场“监管红线”，避免类似案件再次发生。

　　“再次，掌握不断创新的工作方法，是做好监管工作的关键。”浙江证监局充分发挥和利用地方政府发展本地资本市场的积极性，通过建立合作监管制度、加强人员与信息交流等举措，摸索出一套具有浙江特色的合作监管机制；除了借助地方政府的力量，浙江证监局还与会计师事务所、保荐机构等中介机构建立起沟通协调机制，使其成为配合监管的重要力量。

　　与此同时，浙江证监局还设计了一套涵盖公司治理水平、诚信记录、财务状况、信息披露等几大类十个指标的评价体系，对上市公司进行风险分类，提高了监管的针对性和有效性。

　　“第四，构建切实可行的规章制度，是做好监管工作的保障。”王宝桐表示，规范管理，制度先行。在内部协调和对外监管两个方面，浙江证监局均建立了较为完备的制度体系，从机制、制度上推动各项日常工作步入规范化、科学化的轨道。

　　“最后，打造专业优秀的人才队伍，是做好监管工作的基础。”谈到并肩作战的员工，坚毅、伟岸的王宝桐脸上洋溢着特别的温暖：“浙江证监局一直把全体员工视为最宝贵的财富，把人才建设放在机关建设的第一位，把带好队伍、培养人才放在头等重要的位置。”

　　为充分发挥员工的积极性，提升员工的综合素质，多年来，浙江证监局通过选派员工出国深造、技能培训等多种方式培养人才，通过定期轮岗、公正选拔使用人才，争取把每位员工放到最合适的岗位上。

　　此外，浙江证监局还着力打造“以人为本、员工至上；以局为家、爱岗敬业”的机关文化，在全体员工中建立了共同的价值观，养成了独特的精神特质，打造了一支特别能吃苦、特别能战斗、特别能奉献的监管队伍。

　　实事求是的监管理念与积极主动的服务意识结合，切实可行的规章制度与不断创新的监管方式结合，创造性地在一线监管工作中深入贯彻落实科学发展观和辩证思维，是浙江证监局长期的工作原则，也是未来工作不变的方向。“浙江证监局将继续围绕证监会和地方政府工作重点，本着‘严格监管、尽心服务；实事求是、规范发展’的宗旨，不断推动浙江资本市场健康稳定发展，为浙江经济社会又好又快发展做出更大贡献！”