证券时报记者 严惠惠

　　证券监管机构要树立“三种意识”，即：健康发展的意识，风险为本的意识，快速反应的意识。

　　今年以来，宁波企业发行上市取得新进展。1-9月，辖区共有5家公司完成A股首发上市，融资106亿元，这一数字接近1993-2008年这15年间宁波企业首发募集资金的总和。悄然崛起的“宁波板块”正在为宁波证券市场发展提供源源不断的优质资源，而证券市场也为宁波孵化了一批有竞争力的优质公司，为宁波地方经济发展做出不可磨灭的贡献。

　　宁波资本市场上取得优异的成绩，离不开有效监管的支持。宁波证监局局长吕逸君表示：“在多年监管工作实践中，宁波证监局确定了‘两个竭尽全力’的监管工作目的，即：竭尽全力促进资本市场稳定健康发展；竭尽全力维护投资者特别是中小投资者的合法权益，并以此作为监管工作的出发点和落脚点。”

　　“在这一理念的指导下，我们不断更新监管理念，突出监管重点，集中监管资源，改善监管方式，力抓监管实效，实现了辖区资本市场的跨越式发展。”在谈到辖区资本市场发展与监管时，吕逸君表示，“今年以来，宁波辖区已有5家企业顺利完成IPO，其中包括宁波港于9月28日在上交所主板上市。截至目前，辖区共有境内外上市公司43家。”

　　在介绍宁波辖区上市公司总体喜人成绩的同时，吕逸君还向记者分享了该局在监管理念、监管定位、监管内容、监管方式、监管范围等监管工作方面的具体心得。

　　在监管理念上，宁波证监局提出要坚持依法监管、主动监管、严格监管、有效监管的监管理念。吕逸君表示：“我们要树立‘三种意识’，即：树立健康发展的意识，做到事前把关，积极促进优质企业发行上市；树立风险为本的意识，加强事中监管，强化风险预警、风险分析和风险化解；树立快速反应的意识，事后发现违法违规行为，要做到快速反应，迅速查处。”

　　在监管定位上，宁波证监局实现了从形式监管向实质监管延伸，要求对上市公司、证券期货经营机构情况的真实性做出实质判断。“在日常监管工作中，我们要求监管人员不能光看问题的表面，更要问清楚是什么问题、什么原因、解决问题的关键是什么。”吕逸君解释道，“比如，若发现存在可疑资金往来，我们不能仅限于会计师事务所的审计报告，更要看相关合同等原始凭证，追查资金的最终去向，从而判断其中可能隐藏的关联关系和资金占用的真实情况，把重点放在问题的根源。”

　　在监管内容上，宁波证监局实现了从原先发现问题、揭示问题向解决问题、处置风险延伸，达到标本兼治的目的。吕逸君告诉记者：“如果发现个别公司存在股权转让未能及时信息披露的违规问题，或是资金占用问题。我们将抓住实际控制人这一关键环节，促进其从产业结构、资产结构、管理构架上予以调整和完善，从根本上还上市公司一个真实完整的治理架构。”

　　在监管方式上，宁波证监局利用贴近监管对象的优势，重点开展现场监管，实现从非现场监管向现场监管延伸。例行检查要求各业务处室每年根据市场动态，制订现场检查计划，每年例行检查的数量必须达到一定比例，对监管对象进行全面检查，掌握动态情况。

　　在监管范围上，宁波证监局从对上市公司单一监管向控股股东、实际控制人和中介机构延伸，从对法人监管向董事、监事、高管及分支机构负责人等个人延伸。此外，还加强对上市公司和证券期货经营机构董事、监事、高管的监管，突出加强对新上市公司、重组公司相关人员的培训。近三年上市公司董事、监事、高管培训率超过90%。

　　在监管协同上，宁波证监局从监管部门单一监管向多方综合监管延伸，重点加强与地方政府及相关部门的协作。例如积极与地方政府共同促进辖区资本市场改革发展和健康稳定，积极参加宁波市政府成立的维护金融稳定工作领导小组和“打非”领导小组工作。同时，加强与相关部门的协作性，并与10多家协作单位签订协作备忘录，建立沟通协作机制。